A.1000元
B.5萬元
C.10萬元
D.100萬元
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A.獨立開戶
B.人員獨立
C.賬戶間有效隔離
D.獨立運作
A.自然人的姓名、住址、職業(yè)、年齡、聯(lián)系方式等基本信息
B.學(xué)習(xí)工作經(jīng)歷和投資經(jīng)驗
C.評估風(fēng)險承受能力的重要信息
D.誠信記錄
E.法人或其他組織的名稱、注冊地址、辦公地址、性質(zhì)、資質(zhì)、經(jīng)營范疇等
A.建立第三方機構(gòu)遴選機制,并按規(guī)定選聘第三方機構(gòu)
B.對于聘請第三方機構(gòu)擔(dān)任投資顧問的,核查其是否具備相應(yīng)的資質(zhì),并進行盡職調(diào)查,取得相應(yīng)的證明文件,形成盡調(diào)報告
C.投資建議審核,投資顧問僅具有建議權(quán),管理人對投資建議有選擇權(quán),資管合同中不得約定管理人必須執(zhí)行第三方機構(gòu)的投資指令
D.向第三方機構(gòu)支付費用,要防范利益輸送
E.第三方機構(gòu)不得以自有資金或募集資金投資于結(jié)構(gòu)化產(chǎn)品劣后級份額
F.聘請第三方機構(gòu)的信披要求
A.委托貸款
B.嵌套投資信托計劃及其他金融產(chǎn)品
C.受讓信托受益權(quán)及其他資產(chǎn)收(受)益權(quán)
D.以名股實債的方式受讓房地產(chǎn)開發(fā)企業(yè)股權(quán)
E.中國證券投資基金業(yè)協(xié)會根據(jù)審慎監(jiān)管原則認(rèn)定的其他債券投資方式
A.《證券法》
B.《證券公司客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)規(guī)范》
C.《證券投資基金法》
D.《證券公司監(jiān)督管理條例》
最新試題
投資價值報告撰寫應(yīng)當(dāng)遵循的()原則。
制藥公司A想收購制藥公司B。A和B無法就B公司正在研發(fā)的藥物(Pharma XYZ)的盈利前景達成一致。制藥公司A決定如果藥物在三年內(nèi)取得成功將向制藥公司B的股東提供額外的1億美元的報酬。這種支付是或有價值權(quán)利(CVR)的一個例子。
在出售過程的開始,賣方(或其投資銀行)通常需要接觸5-10個潛在買家。
關(guān)于證券公司和證券從業(yè)人員違反《證券法》有關(guān)規(guī)定受處罰的情形,正確的有()。
一般而言,發(fā)行超過1億美元新債務(wù)的并購收購方需要完成以下工作:()
以下哪些是選擇出售100%所有權(quán)給私人公司(而非選擇IPO)的好處?()
賣方已就第三方專利侵權(quán)提起訴訟,訴訟金額為1億美元。各種法律專家總結(jié)說,在三年后訴訟成功的機會達到40%。如果合并后的公司有12%的資本成本,買方應(yīng)在交易結(jié)束時(即第0年)向賣方提供的最高補償是多少?()
證券市場禁入包括以下()方面。
投資意向書和/或條款書中的條款是具有法律約束力的。
創(chuàng)業(yè)板股票首次公開發(fā)行,主承銷商中應(yīng)當(dāng)聘請律師事務(wù)所對發(fā)行及承銷全程進行見證,并出具專項法律意見書。