單項選擇題金融機構及其工作人員應當對（）等有關反洗錢工作信息予以保密，不得違反規(guī)定向客戶和其他人員提供

A.報告可疑交易
B.反洗錢宣傳培訓情況


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2.多項選擇題根據(jù)《金融機構大額交易和可疑交易報告管理辦法》的規(guī)定，以下屬于可疑交易情形的是（）

A.短期內資金分散轉入、集中轉出或者集中轉入、分散轉出，與客戶身份、財務狀況、經(jīng)營業(yè)務明顯不符
B.與來自販毒、走私、恐怖活動、賭博嚴重地區(qū)或者避稅型離岸金融中心的客戶之間的資金往來活動在短期內明顯增多
C.提前償還貸款
D.沒有正常原因的多頭開戶、銷戶，且銷戶前發(fā)生大量資金收付

3.多項選擇題根據(jù)《反洗錢法》規(guī)定，客戶由他人代理辦理業(yè)務時，金融機構應對（）或者其他身份證明文件進行登記

A.兩人的代理協(xié)議
B.代理人的身份證件
C.被代理人的委托書
D.被代理人的身份證件

4.多項選擇題以下對于憑證掛失后又找到原遺失的存折（單）的業(yè)務處理說法正確的是（）

A.對掛失后尚未掛失新開或銷戶的，收回原憑證并加蓋“作廢”章后上繳，開立新憑證
B.對掛失后尚未掛失新開或銷戶的，經(jīng)查驗儲戶有效身份證明和憑證的合法性后收回客戶的掛失申請書第三聯(lián)，并在第一聯(lián)、第二聯(lián)掛失申請書上注明“已于XX年XX月XX日撤銷掛失”字樣。
C.對掛失后已辦理掛失新開或掛失銷戶的憑證，將原憑證收回并加蓋“作廢”章后上繳
D.對掛失后已辦理掛失新開或掛失銷戶的憑證，恢復原憑證的效力，將新憑證收回并加蓋“作廢”章后上繳。

5.多項選擇題個人活期賬戶的業(yè)務載體，可以是（）

A.銀行卡
B.活期一本通存折
C.大額存單
D.活期存折

6.多項選擇題在對賬工作中對于客戶的類型劃分以下正確的是（）

A、上門收款賬戶、上門收單賬戶為正常類賬戶中的重點賬戶
B、對賬截止日日終賬戶余額或對賬期間平均余額折合人民幣50萬元及以上的賬戶為重點賬戶
C、經(jīng)營銷開立并立即收付大額款項的存款賬戶
D、對賬期內無資金往來的賬戶為不動類賬戶

7.多項選擇題以下關于對賬頻率的要求正確的是（）

A.異動類賬戶和重點賬戶應至少每月余額對賬
B.開通專業(yè)版網(wǎng)銀的客戶，按月通過網(wǎng)銀開展余額對賬
C.每半年對所有正常類賬戶實施對賬
D.不動類賬戶可按年對賬

8.多項選擇題可以通過以下哪些方式與單位客戶完成銀企對賬（）

A.傳真
B.網(wǎng)銀
C.錄音電話
D.紙質對賬單

9.多項選擇題長期化、制度化的銀企對賬工作，對銀行的作用包括（）

A.事后監(jiān)督
B.防范道德風險
C.預防欺詐、盜竊和挪用存款等案件
D.防范操作風險

10.多項選擇題銀企對賬工作中認定的重點賬戶范圍包括（）

A.對賬期存款賬戶余額折合人民幣20萬元及以上的賬戶
B.對賬期存款賬戶平均余額折合人民幣50萬元及以上的賬戶
C.上門收款賬戶、上門收單賬戶
D.其他經(jīng)分支機構認定需要重點管理的賬戶