A.違規(guī)性質(zhì)
B.情節(jié)與影響
C.違規(guī)導(dǎo)致的監(jiān)管處罰
D.違規(guī)導(dǎo)致的資金或資產(chǎn)損失或聲譽(yù)損失
E.營(yíng)運(yùn)中斷
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A.法律制裁
B.監(jiān)管處罰
C.資金或資產(chǎn)損失
D.聲譽(yù)損失
A.弄虛作假
B.隱匿事實(shí)依據(jù)
C.瞞報(bào)重要整改信息
D.整改分工不當(dāng)
A.是否按期整改
B.整改措施是否解決或有效緩釋風(fēng)險(xiǎn)
C.整改結(jié)果與監(jiān)管規(guī)則、內(nèi)部規(guī)章的一致性、真實(shí)性等
D.問(wèn)責(zé)是否到位
A.項(xiàng)目牽頭部門(mén)
B.合規(guī)部門(mén)
C.項(xiàng)目協(xié)辦部門(mén)
D.風(fēng)險(xiǎn)管理部門(mén)
A.主辦部門(mén)
B.協(xié)辦部門(mén)
C.管理部門(mén)
D.業(yè)務(wù)部門(mén)
最新試題
合規(guī)檢查程序包括（）。
對(duì)于合規(guī)檢查工作，各級(jí)行合規(guī)部門(mén)應(yīng)加強(qiáng)與審計(jì)部門(mén)的聯(lián)系，（）有關(guān)信息。
合規(guī)檢查的問(wèn)題導(dǎo)向原則，是指合規(guī)檢查重在揭示和發(fā)現(xiàn)（）問(wèn)題。
合規(guī)檢查報(bào)告所反映的情況和問(wèn)題，以及檢查的組織和配合情況應(yīng)作為被檢查機(jī)構(gòu)（）考核的參考。
合規(guī)檢查可采?。ǎ┑臋z查方式。
飛行檢查是指根據(jù)（）對(duì)特定機(jī)構(gòu)進(jìn)行的事先不告知的檢查。
各級(jí)機(jī)構(gòu)和部門(mén)應(yīng)積極配合合規(guī)檢查，按規(guī)定提供檔案資料，保證提供的有關(guān)檔案資料（），不得拒絕、阻擋和隱瞞。
突擊檢查是指根據(jù)（）重大工作部署或針對(duì)重大突發(fā)事件開(kāi)展的檢查。
根據(jù)檢查內(nèi)容，合規(guī)檢查分為（）。
各級(jí)行應(yīng)注重合規(guī)檢查人員隊(duì)伍建設(shè)，建立不同業(yè)務(wù)領(lǐng)域的（）。