保薦人和保薦代表人要在推薦文件中對發(fā)行人的()作出必要的承諾。
Ⅰ信息披露的全面性
Ⅱ信息披露的真實(shí)性
Ⅲ持續(xù)經(jīng)營能力
Ⅳ獨(dú)立性
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
D.Ⅲ、Ⅳ
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資信評級機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)證券評級業(yè)務(wù)的高級管理人員,應(yīng)當(dāng)具備的條件包括()。
Ⅰ取得證券從業(yè)資格
Ⅱ通過證券評級業(yè)務(wù)高級管理人員資質(zhì)測試
Ⅲ最近10年未因違法經(jīng)營受到行政處罰,不存在因涉嫌違法經(jīng)營、犯罪正在被調(diào)查的情形
Ⅳ未被金融監(jiān)管機(jī)構(gòu)采取市場禁入措施,或者禁入期已滿
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
下列屬于證券公司違反《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》規(guī)定情形的有()。
Ⅰ與他人合資、合作經(jīng)營管理分支機(jī)構(gòu),或者將分支機(jī)構(gòu)承包、租賃或委托他人經(jīng)營管理
Ⅱ提取一般風(fēng)險準(zhǔn)備金
Ⅲ未按照規(guī)定編制并向客戶送交對賬單,或者未按照規(guī)定建立并有效執(zhí)行信息查詢制度
Ⅳ未按照規(guī)定指定專門部門處理客戶投訴
A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
根據(jù)《證券業(yè)財務(wù)與會計人員執(zhí)業(yè)行為規(guī)范》的規(guī)定,證券業(yè)財務(wù)與會計人員包括()。
Ⅰ證券公司中從事會計核算的人員
Ⅱ基金管理公司中從事財務(wù)管理的人員
Ⅲ證券公司中從事資金管理的人員
Ⅳ基金公司中從事交易管理的人員
A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅱ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅲ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
根據(jù)《發(fā)布證券研究報告暫行規(guī)定》,下列行為不符合規(guī)定的有()。
Ⅰ發(fā)布證券研究報告中包含誤導(dǎo)性信息
Ⅱ利用發(fā)布證券研究報告參與內(nèi)幕交易、操縱證券市場活動
Ⅲ發(fā)布證券研究報告的相關(guān)人員同時從事證券自營與證券資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)
Ⅳ將證券研究報告的內(nèi)容或者觀點(diǎn),優(yōu)先提供給公司內(nèi)部部門、人員或者特定對象
A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
下列屬于有權(quán)提議召開董事會臨時會議的有()。
Ⅰ代表1/10以上表決權(quán)的股東
Ⅱl/3以上董事
Ⅲ監(jiān)事會
Ⅳ高級管理人員
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
最新試題
根據(jù)《證券期貨投資者適當(dāng)性管理辦法》,下列不屬于專業(yè)投資者的是()
根據(jù)《證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)試行辦法》,下列關(guān)于證券公司受期貨公司委托從事介紹業(yè)務(wù)的行為,正確的是()。
根據(jù)《證券法》,下列關(guān)于證券投資咨詢機(jī)構(gòu)及其從業(yè)人員從事證券服務(wù)業(yè)務(wù)的做法,正確的是()
根據(jù)《證券法》,下列關(guān)于上市公司收購的說法,正確的有()。I.投資者可以采取要約收購、協(xié)議收購及其他合法方式收購上市公司II.在收購要約確定的承諾期限內(nèi),收購人可以撤銷其收購要約III.上市公司發(fā)行不同種類股份的,收購人可以針對不同種類股份提出不同的收購條件IV.收購要約提出的各項(xiàng)收購條件,適用于被收購公司的所有股東
下列關(guān)于證券公司債券交易關(guān)鍵環(huán)節(jié)管控的說法,錯誤的是()
下列關(guān)于背信運(yùn)用受托財產(chǎn)罪的刑事追訴標(biāo)準(zhǔn)的說法,正確的是()。
下列屬于全國股轉(zhuǎn)系統(tǒng)業(yè)務(wù)主要規(guī)范性文件的有()I.《非上市公眾公司收購管理辦法》II.《全國中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)分層管理辦法》III.《全國中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)掛牌公司治理規(guī)則》IV.《全國中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)業(yè)務(wù)規(guī)則(試行)》
根據(jù)《證券公司全面風(fēng)險管理規(guī)范》,下列關(guān)于證券公司風(fēng)險文化的說法,錯誤的有()I.僅在總部推行穩(wěn)健的風(fēng)險文化II.在分支機(jī)構(gòu)推行保守的風(fēng)險文化III.形成與本 公司相適應(yīng)的風(fēng)險管理理念I(lǐng)V.形成與行業(yè)相適應(yīng)的風(fēng)險管理理念
下列屬于證券公司開展經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)應(yīng)符合的行政法規(guī)是()。
下列法律法規(guī)及主要部門規(guī)章、規(guī)范性文件中,不屬于證券公司發(fā)行與承銷業(yè)務(wù)適用的是()。