資信評級機構負責證券評級業(yè)務的高級管理人員，應當具備的條件包括（）。
Ⅰ取得證券從業(yè)資格
Ⅱ通過證券評級業(yè)務高級管理人員資質測試
Ⅲ最近10年未因違法經(jīng)營受到行政處罰，不存在因涉嫌違法經(jīng)營、犯罪正在被調(diào)查的情形
Ⅳ未被金融監(jiān)管機構采取市場禁入措施，或者禁入期已滿
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
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你可能感興趣的試題
下列屬于證券公司違反《證券公司監(jiān)督管理條例》規(guī)定情形的有（）。
Ⅰ與他人合資、合作經(jīng)營管理分支機構，或者將分支機構承包、租賃或委托他人經(jīng)營管理
Ⅱ提取一般風險準備金
Ⅲ未按照規(guī)定編制并向客戶送交對賬單，或者未按照規(guī)定建立并有效執(zhí)行信息查詢制度
Ⅳ未按照規(guī)定指定專門部門處理客戶投訴
A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
根據(jù)《證券業(yè)財務與會計人員執(zhí)業(yè)行為規(guī)范》的規(guī)定，證券業(yè)財務與會計人員包括（）。
Ⅰ證券公司中從事會計核算的人員
Ⅱ基金管理公司中從事財務管理的人員
Ⅲ證券公司中從事資金管理的人員
Ⅳ基金公司中從事交易管理的人員
A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅱ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅲ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
根據(jù)《發(fā)布證券研究報告暫行規(guī)定》，下列行為不符合規(guī)定的有（）。
Ⅰ發(fā)布證券研究報告中包含誤導性信息
Ⅱ利用發(fā)布證券研究報告參與內(nèi)幕交易、操縱證券市場活動
Ⅲ發(fā)布證券研究報告的相關人員同時從事證券自營與證券資產(chǎn)管理業(yè)務
Ⅳ將證券研究報告的內(nèi)容或者觀點，優(yōu)先提供給公司內(nèi)部部門、人員或者特定對象
A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
下列屬于有權提議召開董事會臨時會議的有（）。
Ⅰ代表1／10以上表決權的股東
Ⅱl／3以上董事
Ⅲ監(jiān)事會
Ⅳ高級管理人員
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
下列關于股份有限公司監(jiān)事的表述中，正確的有（）。
Ⅰ董事不得兼任監(jiān)事
Ⅱ經(jīng)理不得兼任監(jiān)事
Ⅲ經(jīng)股東大會批準，除經(jīng)理之外的其他高級管理人員可以兼任
Ⅳ職工不得兼任監(jiān)事
A.Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅱ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ
D.Ⅰ、Ⅲ
最新試題
證券基金經(jīng)營機構使用港股投資顧問服務，以下不符合業(yè)務規(guī)范的是（）。
根據(jù)《證券期貨投資者適當性管理辦法》，下列不屬于專業(yè)投資者的是（）
下列關于證券公司債券交易關鍵環(huán)節(jié)管控的說法，錯誤的是（）
下列關于資產(chǎn)支持專項計劃管理人職責的說法，正確的有（）I.負責專項計劃的終止清算II.安全保管專項計劃相關資產(chǎn)III.辦理資產(chǎn)IV.支持證券發(fā)行事宜建立相對封閉、獨立的基礎資產(chǎn)現(xiàn)金流歸集機制，切實防范專項計劃資產(chǎn)與其他資產(chǎn)混同以及被侵占、挪用等風險
公司章程未做其他規(guī)定的情況下，下列不屬于公司高級管理人員的有（）I.副董事長II.監(jiān)事長III.人力資源負責人IV.財務負責人
下列屬于全國股轉系統(tǒng)業(yè)務主要規(guī)范性文件的有（）I.《非上市公眾公司收購管理辦法》II.《全國中小企業(yè)股份轉讓系統(tǒng)分層管理辦法》III.《全國中小企業(yè)股份轉讓系統(tǒng)掛牌公司治理規(guī)則》IV.《全國中小企業(yè)股份轉讓系統(tǒng)業(yè)務規(guī)則（試行）》
下列關于證券期貨經(jīng)營機構資產(chǎn)管理計劃投資者權利義務的說法，錯誤的是（）。
根據(jù)《證券期貨經(jīng)營機構私募資產(chǎn)管理業(yè)務管理辦法》，證券公司開展私募資產(chǎn)管理業(yè)務，應具備符合條件的高級管理人員和（）名以上投資經(jīng)理。
下列關于股份有限公司設立方式的說法，正確的有（）I.股份有限公司的設立，可以采取發(fā)起設立的方式II.發(fā)起設立，是指由發(fā)起人認購公司應發(fā)行的全部股份而設立公司III.募集設立，是指全部股份向社會公開募集或者向特定對象募集而設立公司IV.股份有限公司的設立，可以采取募集設立的方式
下列關于背信運用受托財產(chǎn)罪的刑事追訴標準的說法，正確的是（）。