A.1個
B.3個
C.5個
D.7個
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A.監(jiān)管
B.審計
C.合規(guī)管理
D.業(yè)務部門
A.為他人謀取利益，本人、近親屬或其他特定關系人收受財物的
B.接受影響職務廉潔性的宴請、旅游、健身、娛樂等活動安排，或收受禮品、禮金、消費卡等的
C.縱容、默許近親屬和其他特定關系人利用員工本人職權或者職務上的影響謀取私利的
D.在操辦婚喪喜慶事宜中，借機斂財?shù)?br />
E.與貸款客戶、供應商、理財業(yè)務客戶等利益相關方發(fā)生資金往來，不能證明資金往來正當性的
A.應組織監(jiān)督檢查而未組織監(jiān)督檢查，造成不良后果的
B.應發(fā)現(xiàn)問題而未發(fā)現(xiàn)，造成不良后果的
C.未如實、全面報告發(fā)現(xiàn)問題，造成不良后果的
D.向被調(diào)查人、被檢查人通風報信，意圖使其逃避或減輕責任追究的
E.濫用職權、報復陷害的
A.使用
B.偽造
C.留存
D.變造
E.盜用
A.代客理財
B.代客辦理重要業(yè)務
C.代客簽字
D.代客保管重要物品
A.銀行卡
B.銀行票據(jù)
C.業(yè)務憑證及業(yè)務協(xié)議
D.資信證明
A.銀行卡（折）
B.存、取款
C.網(wǎng)絡金融產(chǎn)品簽約
D.加蓋個人名章
A.積極配合調(diào)查，主動糾正錯誤，采取補救措施，有效避免或減輕損害后果的
B.主動檢舉揭發(fā)他人違規(guī)行為的
C.違規(guī)行為未被發(fā)現(xiàn)之前主動向組織報告的
D.賠償因違規(guī)造成的經(jīng)濟損失的
E.監(jiān)督檢查發(fā)現(xiàn)問題和隱患后，采取有效措施積極查處、整改，減輕或避免風險擴大的
A.因違規(guī)引發(fā)案件、重大事故的
B.因違規(guī)造成建設銀行重大財產(chǎn)損失或重大風險的
C.因違規(guī)嚴重損害建設銀行聲譽的
D.因違規(guī)導致建設銀行受到外部監(jiān)管機構或政府部門處罰的
E.授意、指使、強迫他人違規(guī)，或主謀實施共同違規(guī)的
A.記大過
B.降級
C.撤職
D.開除
最新試題
對于合規(guī)檢查所發(fā)現(xiàn)的問題，應統(tǒng)一交整改部門匯總，督促整改。需要相關部門整改的，應以便函形式通知有關部門，必要時，應發(fā)出合規(guī)風險提示。對被檢查機構應提出如下要求（）。
合規(guī)檢查的問題分級，按照違規(guī)行為的嚴重性劃分為（）等風險級別。
合規(guī)檢查報告應以問題為導向，提出改進建議。主要包括（）。
"根據(jù)《中國建設銀行合規(guī)性審查管理辦法（2017年版）》，下列業(yè)務、產(chǎn)品、重大項目需要進行合規(guī)性審查的包括（）。"
合規(guī)檢查應遵循以下（）基本原則。
各級行的內(nèi)控合規(guī)部門是建設銀行違規(guī)整改工作的歸口管理部門。主要職責有以下哪些（）。
飛行檢查是指根據(jù)（）對特定機構進行的事先不告知的檢查。
差別化的合規(guī)性審查程序是指新業(yè)務、新產(chǎn)品、重大項目及相關制度等事項，應執(zhí)行合規(guī)性審查（）審查程序。其他事項可以采取事前征詢意見、事中閱提意見或發(fā)文會簽等方式進行。
"合規(guī)檢查期間，檢查人員應遵守以下紀律（）。"
對于合規(guī)檢查所發(fā)現(xiàn)的問題，對被檢查機構應提出如下要求（）。