A.出示銷售人員的身份證和從業(yè)資格證
B.公平對待投資者
C.尊重投資者的意愿
D.銷售人員發(fā)布自己制作的宣傳材料
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基金銷售渠道審慎調(diào)查包括（）。
Ⅰ、基金代銷機(jī)構(gòu)對基金管理人的審慎調(diào)查
Ⅱ、基金管理人對基金代銷機(jī)構(gòu)的審慎調(diào)查
Ⅲ、基金代銷機(jī)構(gòu)對基金托管人的審慎調(diào)查
Ⅳ、基金托管人對基金代銷機(jī)構(gòu)的審慎調(diào)查
A.Ⅰ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅱ
C.Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
基金銷售機(jī)構(gòu)建立基金銷售適用性管理制度，應(yīng)當(dāng)至少包括以下內(nèi)容（）。
Ⅰ、對基金管理人進(jìn)行審慎調(diào)查的方式和方法
Ⅱ、對基金產(chǎn)品的風(fēng)險(xiǎn)等級進(jìn)行設(shè)置
Ⅲ、對基金投資人風(fēng)險(xiǎn)承受能力進(jìn)行調(diào)查和評價
Ⅳ、對基金產(chǎn)品和基金投資人進(jìn)行匹配的方法
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
A.中國銀監(jiān)會
B.中國證監(jiān)會
C.中國證券業(yè)協(xié)會
D.中國證券投資基金業(yè)協(xié)會
基金募集申請獲得監(jiān)管部門核準(zhǔn)前，基金管理人、基金銷售機(jī)構(gòu)不得（）。
Ⅰ、辦理預(yù)售業(yè)務(wù)
Ⅱ、公布基金宣傳推介材料
Ⅲ、發(fā)售基金份額
Ⅳ、舉辦客戶推介會
A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
A.公司的行為違反了客戶至上的基金職業(yè)道德
B.公司讓乙代替甲從事投資工作是正確的
C.公司的行為違反了忠誠盡職的基金職業(yè)道德
D.公司的行為違反了專業(yè)審慎的基金職業(yè)道德
最新試題
基金市場的違法犯罪行為的特點(diǎn)不包括（）
下列不屬于對公開募集基金銷售活動監(jiān)管的是（）
基金銷售機(jī)構(gòu)應(yīng)該建立科學(xué)的（）等人力資源管理制度，確?；痄N售人員具備與崗位要求相適應(yīng)的職業(yè)操守和專業(yè)勝任能力。
基金銷售機(jī)構(gòu)調(diào)查和評價基金投資人的風(fēng)險(xiǎn)承受能力的方法及說明，應(yīng)當(dāng)通過適當(dāng)?shù)耐緩较颍ǎ┕_。
某基金管理公司的基金經(jīng)理李某在一次朋友聚會上，聽朋友陳某（陳某與A公司、B公司無任何關(guān)系）說A公司將要收購B公司，于是李某利用此消息進(jìn)行了投資交易。某基金管理公司對基金經(jīng)理李某的行為提出了認(rèn)定意見并進(jìn)行了相關(guān)處理，以下關(guān)于對李某的認(rèn)定意見，正確的是（）
基金與保險(xiǎn)產(chǎn)品的區(qū)別不包括（）
（）是指投資者當(dāng)期投入一定數(shù)額的資金期望在未來獲得回報(bào)。
守法合規(guī)是基金從業(yè)人員最基礎(chǔ)的執(zhí)業(yè)道德，這里的“法”和“規(guī)”包括（）。Ⅰ.憲法Ⅱ.刑法Ⅲ.中國證監(jiān)會發(fā)布的部門規(guī)章Ⅳ.中國證券投資基金業(yè)協(xié)會發(fā)布的自律規(guī)定Ⅴ.基金公司的內(nèi)部規(guī)定
下列不屬于私募基金應(yīng)重點(diǎn)監(jiān)管的募集環(huán)節(jié)的是（）
基金管理公司采取以下哪些措施可以完善會計(jì)系統(tǒng)管理（）Ⅰ.由一人同時擔(dān)任基金會計(jì)崗和合規(guī)管理崗并獨(dú)自操作全過程Ⅱ.基金管理公司的會計(jì)核算與旗下基金的會計(jì)核算交叉混同Ⅲ.對所管理的基金以基金為會計(jì)核算主體獨(dú)立建賬、獨(dú)立核算Ⅳ.不同基金在名冊登記、賬戶設(shè)置、資金劃轉(zhuǎn)等方面相互獨(dú)立