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A.超越公司授權(quán)范圍收取客戶保費,偽造客戶信息或擅自利用客戶證件申請銀行存折、銀行卡
B.與客戶串通安排他人頂替體檢,或擅自安排他人頂替客戶體檢,或未及時報告客戶代體檢情況
C.隱瞞、偽造或提供虛假個人資料、保證人信息
D.套取、騙取公司傭金、手續(xù)費、獎勵等
A.每一個違規(guī)行為對應(yīng)一次違規(guī)記分處理,違規(guī)行為涉及保單的,原則上每一件保單所對應(yīng)的行為視為一個違規(guī)行為,但保單之間具有從屬關(guān)系的除外;
B.一個違規(guī)行為符合若干違規(guī)行為的構(gòu)成要件,應(yīng)選擇處罰較重的違規(guī)類別進行處理;
C.同一保單上存在多個違規(guī)行為,應(yīng)擇一重處;
D.銷售人員拒不配合或故意干擾違規(guī)調(diào)查工作,應(yīng)從重處理;
A.退回所涉及保單已發(fā)放的代理手續(xù)費(傭金)
B.補償客戶退保產(chǎn)生的損失
C.補償客戶誤工費
D.補償客戶交通費
A.違規(guī)行為情節(jié)嚴(yán)重,已構(gòu)成案件
B.因觸犯國家其他法律被司法機構(gòu)拘留
C.因觸犯國家其他法律被司法機構(gòu)逮捕
D.因觸犯國家其他法律被司法機構(gòu)判處刑罰
A.串通投保人、被保險人或者受益人,騙取保險金或保險賠款
B.同時代理其他同業(yè)公司或者保險代理公司的保險業(yè)務(wù)
C.委托未取得合法資格的機構(gòu)或者個人從事保險銷售
D.偽造、擅自變更保險合同,或者為保險合同當(dāng)事人提供虛假證明材料
A.警告
B.對有違法所得的處違法所得1倍以上3倍以下的罰款,但最高不得超過3萬元,對沒有違法所得的處1萬元以下的罰款
C.對直接責(zé)任人員和直接負(fù)責(zé)的主管人員可以給予警告,并處1萬元以下的罰款
D.記過
最新試題
鼓勵投資者發(fā)展更多下線來獲得獎勵,并形成一定網(wǎng)絡(luò)和組織層級,此類行為符合傳銷的界定。
鼓勵銀行在自助柜員機應(yīng)用生物特征識別等多因素身份認(rèn)證方式,積極探索兼顧安全與便捷的支付服務(wù)。
義務(wù)機構(gòu)對原《金融機構(gòu)大額交易和可疑交易報告管理辦法》(中國人民銀行令〔2006〕第2號發(fā)布)規(guī)定的異常交易標(biāo)準(zhǔn)進行評估后,認(rèn)為符合本機構(gòu)業(yè)務(wù)實際和可疑交易報告工作需要的,仍可納入本機構(gòu)的交易監(jiān)測標(biāo)準(zhǔn)范圍,但應(yīng)當(dāng)加強對其實際運行效果的評估并及時完善相關(guān)交易監(jiān)測標(biāo)準(zhǔn)。
對客戶真實職業(yè)信息的了解,對可疑交易甄別工作意義不大。
反洗錢報告機構(gòu)應(yīng)于每年度結(jié)束后20日內(nèi)將本機構(gòu)反洗錢年度報告及附表報送至法人金融機構(gòu)總部。
非自然人客戶受益所有人識別結(jié)果不一定是自然人。()
柜面人員要密切關(guān)注客戶是否有人員陪同或電話操縱指導(dǎo)辦理等異常行為,并主動引導(dǎo)客戶到其他銀行辦理業(yè)務(wù)。
不同的開戶人留存的電話和聯(lián)系地址相同是正常的現(xiàn)象。
已經(jīng)拓展為特約商戶的,應(yīng)當(dāng)自其被列入黑名單之日起5日內(nèi)予以清退。
下列哪些國家屬于金融行動特別工作組(FATF)定義的高風(fēng)險國家或地區(qū)?()