A.加強型盡職調查
B.提高洗錢風險等級
C.暫停跨境業(yè)務
D.退出客戶關系
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A.由較低風險級別向上調整的，需注明理由并經本級機構審核人員同意。
B.由中風險及以下級別逐級向下調整的，需注明理由后上報二級分行客戶部門和反洗錢主管部門，并經部門審核人員審核同意。
C.由極高風險、高風險逐級向下調整的，需注明理由后逐級上報一級分行客戶部門和反洗錢主管部門，并經部門審核人員審核同意。
D.總行直營部門申請客戶風險等級向下調整的，需經總行反洗錢中心審核人員審核同意。
A.客戶或其控股股東/投資人（持股比例50%及以上）真實命中美國財政部海外資產控制辦公室（簡稱OFAC）特別指定國民名單（SDN名單）的，原則上應拒絕準入，避免向SDN名單制裁對象提供跨境金融服務。
B.股東/投資人（持股比例不足50%）或其他主要關聯(lián)方命中SDN名單，經辦機構認為可以準入的，需按照相關規(guī)定開展制裁風險盡職調查，并提交至相應層級進行審批，確保其跨境業(yè)務不會給農行帶來制裁合規(guī)風險。
C.主要關聯(lián)方真實命中外國政要、國際組織高級管理人員等特定自然人，或為特定自然人特定關系人員的，禁止準入，經本級機構審核人員確認后流程終止。
D.客戶或其主要關聯(lián)方真實命中中國、聯(lián)合國制裁名單、內部拒絕名單的，禁止準入，經本級機構審核人員確認后流程終止。
A.內勤行長在盡職調查后認為可以準入的，需根據客戶制裁風險等級，將盡職調查檔案提交至不同層級進行審核
B.中風險及以下客戶的盡職調查檔案，應由本級機構審核人員審核
C.高風險及以上客戶的盡職調查檔案，應逐級上報至一級分行客戶部門及反洗錢部門審核人員審核
D.極高風險及以上客戶的盡職調查檔案，應逐級上報至總行客戶部門及反洗錢部門審核人員審核
A.極高風險客戶：每6個月一次
B.高風險客戶：每12個月一次
C.中風險客戶：每24個月一次
D.中低風險及低風險客戶：每48個月一次
A.申請人
B.出票人
C.付款行
D.代收行
最新試題
對于被境外金融機構拒絕受理的跨境匯款業(yè)務，須對農業(yè)銀行端的匯款客戶開展加強型盡職調查。
下列關于大額交易報送表述正確的是？（）
業(yè)務（含金融產品、金融服務）風險子項包括（）。
關于大額交易和可疑交易報告，以下表述正確的是？（）
每年（），法人金融機構應當將單位負責人或主管反洗錢工作高級管理人員簽字確認的自評表及相關證明材料報送中國人民銀行或其分支機構。
涉及蘇丹、索馬里等國家制裁項目，以及行業(yè)制裁識別名單（SSI）、外國制裁逃避者名單（FSE）等非SDN名單制裁對象的業(yè)務，以及其他制裁政策和本規(guī)程未明確規(guī)定的事項，應向境內一級分行（境外機構）反洗錢主管部門或總行內控合規(guī)監(jiān)督部（全球反洗錢中心）征詢合規(guī)意見。
客戶或其控股股東/投資人（持股比例50%及以上）真實命中美國財政部海外資產控制辦公室（Officeof Foreign Asset Control，簡稱OFAC）特別指定國民名單（SDN名單）的，原則上應拒絕準入，避免向SDN名單制裁對象提供跨境金融服務。
法人金融機構應當形成書面的自評估報告，經高級管理層審定后上報董事會或董事會下設的專業(yè)委員會審閱，并（）報告對法人機構具有管轄權的人民銀行總行或分支機構。
申請銀行業(yè)金融機構董事、高級管理人員任職資格，擬任人應當具備哪些條件？（）
并不是所有用美元進行的交易，都會被假定為存在美國連接點或者美國具有司法管轄權。