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多項(xiàng)選擇題根據(jù)《中國(guó)農(nóng)業(yè)銀行跨境交易類對(duì)公客戶盡職調(diào)查操作規(guī)程》，下列客戶盡職調(diào)查審核層級(jí)說(shuō)法正確的是（）。

A.內(nèi)勤行長(zhǎng)在盡職調(diào)查后認(rèn)為可以準(zhǔn)入的，需根據(jù)客戶制裁風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)，將盡職調(diào)查檔案提交至不同層級(jí)進(jìn)行審核
B.中風(fēng)險(xiǎn)及以下客戶的盡職調(diào)查檔案，應(yīng)由本級(jí)機(jī)構(gòu)審核人員審核
C.高風(fēng)險(xiǎn)及以上客戶的盡職調(diào)查檔案，應(yīng)逐級(jí)上報(bào)至一級(jí)分行客戶部門及反洗錢部門審核人員審核
D.極高風(fēng)險(xiǎn)及以上客戶的盡職調(diào)查檔案，應(yīng)逐級(jí)上報(bào)至總行客戶部門及反洗錢部門審核人員審核

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1.多項(xiàng)選擇題客戶經(jīng)理應(yīng)按照客戶制裁風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)，定期對(duì)客戶盡職調(diào)查檔案進(jìn)行復(fù)審。以下說(shuō)法正確的是（）。

A.極高風(fēng)險(xiǎn)客戶：每6個(gè)月一次
B.高風(fēng)險(xiǎn)客戶：每12個(gè)月一次
C.中風(fēng)險(xiǎn)客戶：每24個(gè)月一次
D.中低風(fēng)險(xiǎn)及低風(fēng)險(xiǎn)客戶：每48個(gè)月一次

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2.多項(xiàng)選擇題外幣票據(jù)托收。篩查要素應(yīng)包括：（）、清算行等。

A.申請(qǐng)人
B.出票人
C.付款行
D.代收行

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3.多項(xiàng)選擇題根據(jù)個(gè)人金融業(yè)務(wù)反洗錢操作流程，下列哪些情況需要展開(kāi)加強(qiáng)型盡職調(diào)查？（）

A.命中監(jiān)控篩查名單，但不違反農(nóng)業(yè)銀行制裁合規(guī)政策
B.CCS等級(jí)為“高風(fēng)險(xiǎn)類”
C.交易目的、資金來(lái)源等與身份背景及風(fēng)險(xiǎn)狀況不一致
D.境外人士

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4.多項(xiàng)選擇題下列哪些屬于制裁風(fēng)險(xiǎn)審核的要素？（）

A.實(shí)際收付款人（名稱、地址等）
B.貨物原產(chǎn)地
C.發(fā)貨人（名稱、地址等）
D.收貨人（名稱、地址等）

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5.多項(xiàng)選擇題下列合規(guī)信息審核要點(diǎn)中，體現(xiàn)業(yè)務(wù)單據(jù)合理性的有？（）

A.對(duì)于個(gè)人跨境業(yè)務(wù)，應(yīng)調(diào)查資金的來(lái)源、用途，從匯款用途、金額、收付款人、收付款時(shí)間等方面，審核單據(jù)與報(bào)文信息的相符性。匯款用途為留學(xué)學(xué)費(fèi)的，需提供學(xué)生證明、入學(xué)通知書等
B.匯款報(bào)文所顯示的貨物描述與合同、發(fā)票、提單等單據(jù)所顯示的貨物描述是否存在互相矛盾的情況
C.匯款報(bào)文所顯示的實(shí)際收付款方與合同、發(fā)票、提單等單據(jù)所顯示的買賣雙方是否一致。如不一致，應(yīng)了解是否存在代理收付匯、代理貨物運(yùn)輸、跨境結(jié)售匯等情況
D.匯款報(bào)文所顯示的日期與單據(jù)所顯示的日期是否合理匹配，是否存在匯款日期明顯早于單據(jù)日期等情況

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