A.報(bào)告可以交易
B.賬戶管控
C.交易限制
D.終止交易
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A.列明客戶分類結(jié)果
B.風(fēng)險(xiǎn)證件檢查結(jié)果（如有）及與法定代表人核實(shí)結(jié)果（如有）
C.股權(quán)轉(zhuǎn)讓業(yè)務(wù)，對于股東名稱、注冊資金、對價(jià)金額等申請表中對應(yīng)欄的，需另附情況說明
D.經(jīng)營團(tuán)隊(duì)需根據(jù)客戶分類，對關(guān)注客戶進(jìn)行盡職調(diào)查
E.須開展加強(qiáng)型盡職調(diào)查的，客戶經(jīng)營還需填寫《招商銀行單位客戶加強(qiáng)型盡職調(diào)查表》并根據(jù)反洗錢審查部門審批意見進(jìn)行后續(xù)處理
A.在最近一年的時(shí)間內(nèi)，在招商銀行辦理貨物貿(mào)易預(yù)付下匯出匯款業(yè)務(wù)，且無不良記錄
B.需要滿足電子單證條件
C.維護(hù)在電子單證白名單內(nèi)
D.客戶登錄企業(yè)網(wǎng)銀自助申請開通電子單證功能
A.雙異地戶
B.分行特色業(yè)務(wù)賬戶
C.開辦上門收款業(yè)務(wù)的賬戶
D.相同開戶經(jīng)辦人、地址、聯(lián)系方式的賬戶
E.開辦上門收單業(yè)務(wù)的賬戶
A.審核第9項(xiàng)托收的商業(yè)匯票（非托管類）
B.審核第9項(xiàng)托收托管類商業(yè)匯票
C.前臺(tái)任務(wù)發(fā)起（含信貸和理財(cái)任務(wù)派發(fā)）
D.打印回函（如第9項(xiàng)存在不符信息應(yīng)手工批注）
E.跟進(jìn)信貸任務(wù)和理財(cái)業(yè)務(wù)流程
最新試題
監(jiān)管賬戶如需在柜面出款，當(dāng)柜面管控為“否”或選擇是否柜面管控為“是”但對公轉(zhuǎn)賬匯款管控為“否”或空時(shí)，柜面仍應(yīng)審核9235無紙化平臺(tái)是否存在出款審批記錄。
基本戶變更業(yè)務(wù)涉及單位法人或負(fù)責(zé)人國籍非中國時(shí)，系統(tǒng)目前也可RPA自動(dòng)備案，無需人工備案。
單位會(huì)計(jì)小王無法攜帶印章至柜面辦理印鑒變更業(yè)務(wù)的時(shí)候，可以由客戶經(jīng)理小陸上門核實(shí)時(shí)，協(xié)助對客戶在印鑒卡上加蓋印章過程進(jìn)行拍照留存，照片打印件隨傳票保管。
保證金差錯(cuò)處理業(yè)務(wù)，業(yè)務(wù)成功后，系統(tǒng)實(shí)時(shí)打印各業(yè)務(wù)回單，主管在單據(jù)上加蓋柜面業(yè)務(wù)專用章。對于重開戶，將業(yè)務(wù)成功確認(rèn)信息實(shí)時(shí)打印在特殊業(yè)務(wù)申請書“銀行確認(rèn)欄”，其他單據(jù)（如有）做附件；對于撤銷業(yè)務(wù)，柜員打印一式兩聯(lián)保證金確認(rèn)書加蓋柜面業(yè)務(wù)章后，一聯(lián)交業(yè)務(wù)部門，一聯(lián)作為業(yè)務(wù)單據(jù)，業(yè)務(wù)部門通知書、特殊業(yè)務(wù)申請書等其他單據(jù)作業(yè)務(wù)單據(jù)附件。
RPA進(jìn)行基本戶唯一性核查和備案時(shí)，是通過1055填單時(shí)錄入的本異地標(biāo)識(shí)來判斷是否異地，而不是通過填單數(shù)據(jù)中的地區(qū)代碼來判斷的。
電腦打印的差錯(cuò)調(diào)整單據(jù)上應(yīng)批注差錯(cuò)調(diào)整原因或附書面說明，并由經(jīng)辦員和運(yùn)營主管簽字確認(rèn)。
保證金匯入?yún)R款提回業(yè)務(wù)處理時(shí)，運(yùn)營人員需要向業(yè)務(wù)部門確認(rèn)入賬保證金賬戶的業(yè)務(wù)背景后，再進(jìn)行相應(yīng)處理。如保證金賬戶為質(zhì)押回款賬戶的，無需提供材料即可解付入賬；其他情況下，需業(yè)務(wù)部門提供相應(yīng)入賬說明，判斷是否滿足入賬要求后，再進(jìn)行后續(xù)處理。
當(dāng)企業(yè)開立一般戶，且基本戶開戶行為招行的，還應(yīng)與開立基本戶時(shí)留存的開戶文件、簽章進(jìn)行核對，如核對不一致拒絕開戶。
辦理預(yù)留公章/財(cái)務(wù)專用章更換業(yè)務(wù)時(shí)，若原印章遺失的，客戶還應(yīng)出具登報(bào)公告。
客戶無法攜帶印章至柜面辦理業(yè)務(wù)的，由客戶經(jīng)理通過上門核實(shí)等方式拍照留存客戶蓋章過程。（1）如辦理開戶業(yè)務(wù)，蓋章照片通過CRM系統(tǒng)上傳至盡調(diào)報(bào)告中（路徑：CRM輔助開戶系統(tǒng)-反洗錢KYC-經(jīng)營情況核實(shí)-核實(shí)資料處），運(yùn)營人員通過盡調(diào)詳情界面查詢客戶經(jīng)理是否已上傳符合要求的照片，符合要求的，無需打印；（2）如開戶業(yè)務(wù)通過線下盡調(diào)模式辦理或客戶辦理印章變更業(yè)務(wù)，則應(yīng)打印蓋章照片后由見證客戶經(jīng)理簽章確認(rèn)。