A.公司柜面人員收取客戶的現(xiàn)金
B.公司銷售人員收取客戶的現(xiàn)金
C.保險專業(yè)代理公司、保險經(jīng)紀(jì)公司在保險代理機(jī)構(gòu)營業(yè)場所內(nèi)代為收取或支付客戶的現(xiàn)金
D.客戶在公司柜面支取的現(xiàn)金
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A.依法合規(guī)原則
B.風(fēng)險為本原則
C.全面原則
D.動態(tài)評估原則
E.保密原則
A.客戶特性
B.地域
C.業(yè)務(wù)（含金融產(chǎn)品、金融服務(wù)）
D.行業(yè)（含職業(yè)）
A.確認(rèn)代理關(guān)系
B.核對被代理人的有效身份證件或者身份證明文件
C.登記被代理人身份基本信息，留存被代理人身份資料
D.核對代理人的有效身份證件或者身份證明文件
E.登記代理人的姓名或者名稱、聯(lián)系方式、身份證件或者身份證明文件的種類、號碼
A.任何人
B.公安、檢察院、法院
C.行業(yè)監(jiān)管機(jī)構(gòu)
D.人民銀行
A.耐心解釋，宣傳反洗錢法規(guī)
B.報(bào)告可疑行為
C.不予開戶或不提供金融服務(wù)
D.向公司主管或上級領(lǐng)導(dǎo)報(bào)告，請求批示，按照上級領(lǐng)導(dǎo)要求辦理
A.公司名稱、住所、經(jīng)營范圍
B.可證明該客戶依法設(shè)立或者可依法開展經(jīng)營、社會活動的執(zhí)照、證件或者文件的名稱、號碼和有效期限
C.控股股東或者實(shí)際控制人、法定代表人、負(fù)責(zé)人和授權(quán)辦理業(yè)務(wù)人員的姓名、身份證件或者身份證明文件的種類、號碼、有效期限
D.組織機(jī)構(gòu)代碼
E.稅務(wù)登記證號碼
F.統(tǒng)一社會信用代碼
A.姓名、性別、國籍、職業(yè)
B.身份證件或者身份證明文件的種類、號碼、有效期限
C.出生日期、年齡
D.住所地或者工作單位地址、聯(lián)系方式
E.資金來源
A.主要反洗錢內(nèi)控制度修訂
B.反洗錢工作機(jī)構(gòu)和崗位人員調(diào)整、聯(lián)系方式變更
C.涉及本機(jī)構(gòu)反洗錢工作的重大風(fēng)險事項(xiàng)
D.反洗錢風(fēng)險自評估報(bào)告或其他相關(guān)風(fēng)險分析材料
E.其他由中國人民銀行明確要求立即報(bào)告的涉及反洗錢事項(xiàng)
A.《審計(jì)意見書》
B.《整改意見書》
C.《問題分析意見書》
D.《檢查意見書》
A.15
B.12
C.10
D.5
最新試題
特約商戶網(wǎng)站需注冊登錄后才能瀏覽商品或服務(wù)是正常的現(xiàn)象。
柜面人員要密切關(guān)注客戶是否有人員陪同或電話操縱指導(dǎo)辦理等異常行為，并主動引導(dǎo)客戶到其他銀行辦理業(yè)務(wù)。
當(dāng)重點(diǎn)可疑交易研判線索分析報(bào)告篇幅較長、超過2000字符時，填寫分析判斷的主要依據(jù)和理由。完整的分析內(nèi)容以附件形式上報(bào)。
洗錢風(fēng)險提示內(nèi)容可作為現(xiàn)場檢查等監(jiān)管措施的參考依據(jù)。
當(dāng)同一個人在本銀行所有Ⅲ類戶資金雙邊收付金額累計(jì)達(dá)到5萬元（含）以上時，應(yīng)當(dāng)要求個人在7日內(nèi)提供有效身份證件。
反洗錢監(jiān)管處罰的重點(diǎn)為：（）
貴金屬交易場所、交易商在提供服務(wù)或者開展業(yè)務(wù)時，必須使用交易當(dāng)事人的同名銀行賬戶。
數(shù)據(jù)完整性和邏輯驗(yàn)證是各業(yè)務(wù)系統(tǒng)信息采集、反洗錢數(shù)據(jù)傳輸流程中的基礎(chǔ)環(huán)節(jié)。
鼓勵投資者發(fā)展更多下線來獲得獎勵，并形成一定網(wǎng)絡(luò)和組織層級，此類行為符合傳銷的界定。
針對交易金額大且頻繁的客戶需進(jìn)一步核實(shí)交易背景和資金用途。