A.基金銷售機(jī)構(gòu)應(yīng)加強(qiáng)對銷售人員的日常管理,建立管理檔案,對銷售人員行為、誠信、獎懲等情況進(jìn)行記錄
B.對于通過中國證券投資基金業(yè)協(xié)會資質(zhì)考核并獲得基金銷售資格的基金銷售人員,應(yīng)自行辦理執(zhí)業(yè)注冊和執(zhí)業(yè)年檢
C.基金銷售機(jī)構(gòu)應(yīng)完善銷售人員招聘程序,明確資格條件,審慎考察應(yīng)聘人員
D.基金銷售機(jī)構(gòu)應(yīng)建立科學(xué)合理的銷售績效評價體系,健全激勵、約束機(jī)制
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A.基金管理人辦理開放式基金份額的贖回應(yīng)當(dāng)收取贖回費和銷售服務(wù)費
B.基金管理人可以對選擇前端收費方式的投資人根據(jù)其申購(認(rèn)購)金額的數(shù)量適用不同的前端申購(認(rèn)購)費率標(biāo)準(zhǔn)
C.基金管理人發(fā)售基金份額、募集基金,可以收取認(rèn)購費
D.基金管理人可以對選擇后端收費方式的投資人根據(jù)其持有期限適用不同的后端(認(rèn)購)費率標(biāo)準(zhǔn)
A.從事基金銷售、銷售支付等相關(guān)服務(wù)的機(jī)構(gòu)應(yīng)按照中國證監(jiān)會規(guī)定進(jìn)行注冊或備案
B.依據(jù)《證券投資基金銷售管理辦法》,基金管理人可以自行辦理其募集基金產(chǎn)品的銷售業(yè)務(wù)
C.商業(yè)銀行符合一定條件時,可以向中國證監(jiān)會申請注冊為基金銷售機(jī)構(gòu)
D.中國證監(jiān)會對公開募集基金的基金份額登記機(jī)構(gòu)實行核準(zhǔn)制管理
A.原基金托管人應(yīng)妥善保管基金財產(chǎn)和托管業(yè)務(wù)資料
B.新基金托管人產(chǎn)生前,由原托管人繼續(xù)履行基金托管職責(zé)
C.基金份額持有人大會應(yīng)在6個月內(nèi)選任新基金托管人
D.新基金托管人產(chǎn)生后,原托管人應(yīng)及時辦理基金財產(chǎn)和托管業(yè)務(wù)移交手續(xù)
A.基金財務(wù)報表附注的是對報表內(nèi)未提供的或披露不詳盡的內(nèi)容進(jìn)一步的解釋說明
B.基金財務(wù)會計報告包括資產(chǎn)負(fù)債表及其附注
C.基金財務(wù)報表附注需要披露編制基金財務(wù)報表所采用的主要會計政策和會計估計,會計政策和會計估計變更以及差錯更正的說明
D.基金財務(wù)會計報表為報告期末的資產(chǎn)負(fù)債表,當(dāng)年的利潤表,當(dāng)年的所有者權(quán)益變動表
關(guān)于基金監(jiān)管的概念,以下描述正確的是()。
Ⅰ根據(jù)基金監(jiān)管對象范圍的不同,可以分為廣義的基金監(jiān)管和狹義的基金監(jiān)管
Ⅱ廣義的基金監(jiān)管對象范圍包括基金市場、基金市場主體及其活動
Ⅲ狹義的基金監(jiān)管主體為政府基金監(jiān)管機(jī)構(gòu)
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅱ
D.Ⅰ、Ⅲ
最新試題
甲是A 基金公司的基金經(jīng)理,常去B 上市公司調(diào)研,后來假期參加B 公司支付費用的國外旅游等休閑活動,請問,甲的行為違反了如下()的忠誠廉潔的行為要求。
招募說明書摘要的內(nèi)容不包括()
下列宣傳推介材料的表述,正確的是()
守法合規(guī)是基金從業(yè)人員最基礎(chǔ)的執(zhí)業(yè)道德,這里的“法”和“規(guī)”包括()。Ⅰ.憲法Ⅱ.刑法Ⅲ.中國證監(jiān)會發(fā)布的部門規(guī)章Ⅳ.中國證券投資基金業(yè)協(xié)會發(fā)布的自律規(guī)定Ⅴ.基金公司的內(nèi)部規(guī)定
下列不屬于對公開募集基金銷售活動監(jiān)管的是()
基金銷售機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)通過()來保障基金銷售適用性在基金銷售各個業(yè)務(wù)環(huán)節(jié)的實施。
督察長履行職責(zé),應(yīng)當(dāng)關(guān)注的事項包括()。Ⅰ.基金投資是否存在利益輸送和不公平對待不同投資人的行為Ⅱ.公司員工是否有參與任何操縱市場的行為Ⅲ.基金運營是否安全Ⅳ.公司資產(chǎn)是否安全完整
基金銷售機(jī)構(gòu)調(diào)查和評價基金投資人的風(fēng)險承受能力的方法及說明,應(yīng)當(dāng)通過適當(dāng)?shù)耐緩较颍ǎ┕_。
基金宣傳推介材料必經(jīng)的報備環(huán)節(jié)是()。
另類投資基金的投資范圍包括()I.農(nóng)產(chǎn)品II.紅酒Ⅲ.大宗商品IV.黃金