單項(xiàng)選擇題根據(jù)《證券公司風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)管理辦法》,證券公司資本杠桿率不得低于()。

A.0.1
B.0.08
C.0.5
D.0.06


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1.單項(xiàng)選擇題根據(jù)《證券期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)私募資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)管理辦法》,下列關(guān)于資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的說法,錯(cuò)誤的是()。

A.因?yàn)楣径唐诹鲃?dòng)性缺口,證券公司可以用其管理的資產(chǎn)管理計(jì)劃財(cái)產(chǎn)進(jìn)行補(bǔ)充
B.投資者可以獲取資產(chǎn)管理計(jì)劃收益
C.證券公司不得利用資產(chǎn)管理計(jì)劃從事內(nèi)幕交易
D.證券公司不得向投資者返還管理費(fèi)

2.單項(xiàng)選擇題為加強(qiáng)對(duì)證券公司客戶資產(chǎn)的保護(hù),下列符合《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》的是()。

A.證券公司可以將客戶資產(chǎn)用于向他人提供融資或者擔(dān)保
B.在符合一定條件的情況下,證券公司可以對(duì)客戶交易結(jié)算資金進(jìn)行單方面的處理
C.甲證券公司可以將客戶的交易結(jié)算資金存放在指定的商業(yè)銀行以外的金融機(jī)構(gòu)
D.為保護(hù)客戶權(quán)益,證券公司的資產(chǎn)不應(yīng)與客戶資產(chǎn)相互獨(dú)立

3.單項(xiàng)選擇題經(jīng)營機(jī)構(gòu)向普通投資者銷售產(chǎn)品或者提供服務(wù)前應(yīng)告知的信息不包括()。

A.限制銷售對(duì)象權(quán)利行使期限的限制內(nèi)容
B.可能直接產(chǎn)生的預(yù)期收益率
C.因經(jīng)營機(jī)構(gòu)的業(yè)務(wù)變化,影響客戶判斷的重要事由
D.可能直接導(dǎo)致本金虧損的事項(xiàng)

4.單項(xiàng)選擇題根據(jù)《證券公司及基金管理公司子公司資產(chǎn)證券化業(yè)務(wù)管理規(guī)定》,下列資產(chǎn)證券化基礎(chǔ)資產(chǎn)屬于負(fù)面清單的是()。

A.倉單
B.高速公路收費(fèi)權(quán)
C.企業(yè)應(yīng)收賬款
D.待開發(fā)占比5%的商業(yè)物業(yè)相關(guān)的不動(dòng)產(chǎn)收益權(quán)

最新試題

下列關(guān)于證券公司債券交易關(guān)鍵環(huán)節(jié)管控的說法,錯(cuò)誤的是()

題型:單項(xiàng)選擇題

根據(jù)《證券市場(chǎng)禁入規(guī)定》,中國證監(jiān)會(huì)采取證券市場(chǎng)禁入措施前應(yīng)當(dāng)告知當(dāng)事人享有的各項(xiàng)權(quán)利中,不包括()

題型:單項(xiàng)選擇題

證券基金經(jīng)營機(jī)構(gòu)使用港股投資顧問服務(wù),以下不符合業(yè)務(wù)規(guī)范的是()。

題型:單項(xiàng)選擇題

甲證券公司代銷乙基金公司的一款混合型證券投資基金。王某是甲證券公司經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)事業(yè)部負(fù)責(zé)代銷金融產(chǎn)品上架工作的主管。根據(jù)《證券公司代銷金融產(chǎn)品管理規(guī)定》,王某可以接受乙公司提供的()。

題型:單項(xiàng)選擇題

下列關(guān)于集資詐騙罪的說法,正確的有()I.集資詐騙罪的犯罪主觀方面是故意,無需以非法占有為目的II.集資詐騙罪的犯罪客觀方面為使用詐騙手段實(shí)施非法集資,且數(shù)額較大的行為III.個(gè)人集資詐騙,數(shù)額在10萬元以上的;單位集資詐騙,數(shù)額在50萬元以上的,應(yīng)予以立案追訴IV.單位犯集資詐騙罪的,對(duì)單位判處罰金,并對(duì)其直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員依照《刑法》相關(guān)規(guī)定進(jìn)行處罰

題型:單項(xiàng)選擇題

下列屬于農(nóng)產(chǎn)品期貨的有()I.玉米期貨II.雞蛋期貨III.菜籽期貨IV.白銀期貨

題型:單項(xiàng)選擇題

下列屬于全國股轉(zhuǎn)系統(tǒng)業(yè)務(wù)主要規(guī)范性文件的有()I.《非上市公眾公司收購管理辦法》II.《全國中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)分層管理辦法》III.《全國中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)掛牌公司治理規(guī)則》IV.《全國中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)業(yè)務(wù)規(guī)則(試行)》

題型:單項(xiàng)選擇題

以下關(guān)于證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)開展證券投資顧問業(yè)務(wù),在收費(fèi)環(huán)節(jié)應(yīng)遵守的規(guī)范要求,說法正確的有()Ⅰ.證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)應(yīng)與客戶協(xié)商并書面約定收取服務(wù)費(fèi)用的安排Ⅱ.證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)可以按照服務(wù)期限、客戶資產(chǎn)規(guī)模收取服務(wù)費(fèi)用Ⅲ.證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)可以按照差別傭金方式收取服務(wù)費(fèi)用Ⅳ.證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)可以以證券投資顧問個(gè)人名義收取服務(wù)費(fèi)用

題型:單項(xiàng)選擇題

根據(jù)《證券公司信息隔離墻制度指引》,下列關(guān)于合規(guī)總監(jiān)和合規(guī)部門建立信息隔離墻相關(guān)制度職責(zé)的說法,正確的有()I.合規(guī)總監(jiān)和合規(guī)部門負(fù)有信息隔離墻相關(guān)制度的審查職責(zé)II.合規(guī)總監(jiān)和合規(guī)部門負(fù)有信息隔離墻相關(guān)制度的咨詢職責(zé)III.合規(guī)總監(jiān)和合規(guī)部門負(fù)有信息隔離墻相關(guān)制度的培訓(xùn)職責(zé)IV.合規(guī)總監(jiān)和合規(guī)部門承擔(dān)執(zhí)行信息隔離墻相關(guān)制度的直接管理責(zé)任

題型:單項(xiàng)選擇題

證券公司應(yīng)加強(qiáng)對(duì)境外分支機(jī)構(gòu)的管理,如果《法人金融機(jī)構(gòu)洗錢和恐怖融資風(fēng)險(xiǎn)管理指引(試行)要求比所駐國家或地區(qū)的相關(guān)規(guī)定更為嚴(yán)格,但所駐國家或地區(qū)法律禁止或限制境外分支機(jī)構(gòu)實(shí)施該法規(guī)的,下列做法錯(cuò)誤的是()

題型:單項(xiàng)選擇題