會影響客戶理財(cái)方式和產(chǎn)品選擇的情形有()。
Ⅰ.客戶對債券投資有特別的喜好
Ⅱ.客戶畢業(yè)于財(cái)經(jīng)類院校,系統(tǒng)學(xué)習(xí)過理財(cái)投資方面的知知識
Ⅲ.客戶平時(shí)工作比較繁忙,很難有時(shí)間盯盤炒股
Ⅳ.客戶并不喜歡別人越俎代庖
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅲ、Ⅳ
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關(guān)于個(gè)人風(fēng)險(xiǎn)承受能力的評估,下列說法正確的有()。
Ⅰ.定性分析和定量分析相結(jié)合是最常見的評估方法之一
Ⅱ.通過確定和調(diào)整客戶可接受的風(fēng)險(xiǎn)水平,來幫助客戶作出客觀評估
Ⅲ.評估內(nèi)容涵蓋了客戶財(cái)務(wù)狀況、投資經(jīng)驗(yàn)、投資風(fēng)格、投資目標(biāo)和風(fēng)險(xiǎn)承受能力五大模塊
Ⅳ.根據(jù)風(fēng)險(xiǎn)偏好類型和程度,客戶可被劃分為保守型、穩(wěn)健型、平衡性、成長型和進(jìn)取型
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
張某今年40歲,事業(yè)穩(wěn)定,有一名子女,需要對自己的未來支出有一定的規(guī)劃,證券投資顧問在計(jì)劃客戶的未來支出時(shí),要了解客戶()。
Ⅰ.滿足基本生活的支出
Ⅱ.僅實(shí)現(xiàn)基本生存狀態(tài)的生活水平支出
Ⅲ.保證正常生活水平不變,不考慮通貨膨脹的支出
Ⅳ.期望實(shí)現(xiàn)的支出水平
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ
D.Ⅰ、Ⅲ
下列表述中,正確的有()。
Ⅰ.基本分析法的分析數(shù)據(jù)是宏觀、行業(yè)、上市公司等基本面數(shù)據(jù)
Ⅱ.技術(shù)分析法的分析數(shù)據(jù)是市場歷史數(shù)據(jù)
Ⅲ.量化分析法的分析數(shù)據(jù)既有基本面數(shù)據(jù),又有市場歷史數(shù)據(jù)
Ⅳ.證券投資分析法的未來趨勢是量化分析法替代基本分析法和技術(shù)分析法
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅱ、Ⅳ
對于客戶未來收入,下列說法正確的有()。
Ⅰ.客戶未來收入具有穩(wěn)定性,因此可根據(jù)適當(dāng)?shù)脑鲩L率合理預(yù)測未來收入?yún)^(qū)間
Ⅱ.客戶收入最低情況下的收入一定要納入未來收入預(yù)測的考量當(dāng)中
Ⅲ.客戶未來收入會受到各種因素的影響而具有不確定性
Ⅳ.客戶未來變化的合理估計(jì)是根據(jù)以往收入和宏觀經(jīng)濟(jì)狀況下的合理預(yù)測
A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
下列屬于個(gè)人資產(chǎn)負(fù)債表中的長期負(fù)債項(xiàng)的有()。
Ⅰ.汽車和其他支出
Ⅱ.二套住房貸款
Ⅲ.教育貸款
Ⅳ.主要住房貸款
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
關(guān)于客戶的定性信息,下列說法正確的有()。
Ⅰ.客戶的目標(biāo)陳述屬于定性信息
Ⅱ.客戶的其他計(jì)劃假設(shè)屬于定性信息
Ⅲ.家庭關(guān)系是客戶定性信息的一部分
Ⅳ.客戶的金錢觀既不屬于定量信息也不屬于定性信息
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
假如市場針對一條信息的反應(yīng)出現(xiàn)()等情況,說明該市場是無效市場。
Ⅰ.反應(yīng)方向正確,但反應(yīng)過度
Ⅱ.反應(yīng)方向錯(cuò)誤
Ⅲ.反應(yīng)方向正確,但反應(yīng)延遲
Ⅳ.方向正確并一步到位
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅳ
C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
下列關(guān)于有效市場理論的表述中,正確的有()。
Ⅰ.如果有效市場理論成立,則應(yīng)采取積榎的投資管理策略,從相關(guān)的信息中獲利
Ⅱ.如果有效市場理論成立,則應(yīng)采取消極的投資管理策略,積極的投資管理策略只是浪費(fèi)
Ⅲ.有效市場理論認(rèn)為,證劵在任一時(shí)點(diǎn)的價(jià)格均對所有相關(guān)信息做出了反應(yīng),因此股票價(jià)格的變化也可以預(yù)測
Ⅳ.有效市場理論認(rèn)為,證劵在任一時(shí)點(diǎn)的價(jià)格均對所有相關(guān)信息做出了反應(yīng),而新信息是不可預(yù)測的、因此,股票價(jià)格的變化也就不可預(yù)測
A.Ⅱ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅳ
D.Ⅱ、Ⅲ
根據(jù)有效市場理論,下列說法正確的有()。
Ⅰ.只要證券價(jià)格充分反映了全部有價(jià)值的信息,市場價(jià)格代表著證券的真實(shí)價(jià)值,這樣的市場就稱為有效市場
Ⅱ.在有效的市場中,投資者所獲得的收益只能是與其承擔(dān)的風(fēng)險(xiǎn)相匹配的那部分正常收益,而不會有高出出風(fēng)險(xiǎn)補(bǔ)償超額收益
Ⅲ.在有效的市場中,“公平原則”得以充分體現(xiàn)
Ⅳ.在有效市場中,資源配置更為合理和有效
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
下列表現(xiàn)出有限理性行為的是()。
Ⅰ.過度自信
Ⅱ.反應(yīng)不足
Ⅲ.后悔厭惡
Ⅳ.過度反應(yīng)
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅱ、Ⅳ
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以下哪些是選擇出售100%所有權(quán)給私人公司(而非選擇IPO)的好處?()
家族企業(yè)正計(jì)劃出售該企業(yè)。他們的第一個(gè)目標(biāo)應(yīng)該是什么?()
投資價(jià)值報(bào)告撰寫應(yīng)當(dāng)遵循的()原則。
收購的買方成本協(xié)同效應(yīng)減少如下:()
創(chuàng)業(yè)版股票首次公開發(fā)行,經(jīng)采用詢價(jià)方式確定發(fā)行價(jià)格的,主承銷商應(yīng)當(dāng)向網(wǎng)下投資者提供投資價(jià)值研究報(bào)告。
過往15年,大類資產(chǎn)基本滿足高波動(dòng)、高收益;低波動(dòng)、低收益。
發(fā)行公司債券的,發(fā)行人應(yīng)當(dāng)為債券持有人聘請債券受托管理人。
精選層掛牌公司董事會中兼任高管及由職工代表擔(dān)任的董事人數(shù)總計(jì)不得超過公司董事總數(shù)的()。
創(chuàng)業(yè)板首次公開發(fā)行證券的發(fā)行承銷業(yè)務(wù)適用《創(chuàng)業(yè)板首次公開發(fā)行證券承銷規(guī)范》(下稱《規(guī)范》)?!兑?guī)范》未作規(guī)定的,參照《科創(chuàng)板首次公開發(fā)行股票承銷業(yè)務(wù)規(guī)范》等規(guī)則執(zhí)行。
在并購交易中潛在貸方希望從買方那里看到基于什么基礎(chǔ)的預(yù)測?()