多項選擇題對金融產(chǎn)品風險管控措施的評估，主要關注（）。

A.流動性
B.收益率
C.安全性
D.虧損率


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1.多項選擇題根據(jù)《證券公司代銷金融產(chǎn)品管理規(guī)定》，證券公司對金融產(chǎn)品以下（）幾方面的要素確認后方可代銷。

A.依法發(fā)行
B.有明確的投資安排
C.有明確的風險管控措施
D.風險收益特征明顯

2.單項選擇題以下關于證券公司代銷金融產(chǎn)品業(yè)務的所涉及的金融產(chǎn)品，說法正確的是（）。

A.大部分金融產(chǎn)品屬于私募范疇，可通過特定渠道進行公開宣傳
B.一般無認購起點的限制
C.產(chǎn)品種類多，包括銀行理財產(chǎn)品、信托產(chǎn)品、基金公司資管計劃、基金子公司資管計劃、保險產(chǎn)品等
D.風險等級不高，風險相對可控

5.多項選擇題流動性風險管理的主要要素包括（）。

A.資產(chǎn)及負債管理
B.現(xiàn)金流管理
C.流動性壓力測試
D.應急計劃

6.多項選擇題證券公司可以采取的外源性資本補充措施有（）。

A.IPO、增發(fā)、配股
B.發(fā)行永續(xù)次級債
C.增加收益留存
D.發(fā)行次級債

7.多項選擇題可以作為流動性資產(chǎn)組合的資產(chǎn)有（）。

A.國債
B.政策性金融債
C.逆回購
D.信用拆借
E.高質(zhì)量債券

8.多項選擇題證券公司可能面臨的流動性風險因素有（）。

A.股票增發(fā)項目的包銷風險
B.非標業(yè)務發(fā)生剛性兌付以及資產(chǎn)方違約風險
C.非流通股質(zhì)押帶來的流動性風險
D.股票估值偏離基本面過高導致低質(zhì)押率帶來的風險

最新試題

除證券公司外，任何單位和個人不得從事下列（）業(yè)務。

題型：多項選擇題

創(chuàng)業(yè)板首次公開發(fā)行證券的發(fā)行承銷業(yè)務適用《創(chuàng)業(yè)板首次公開發(fā)行證券承銷規(guī)范》（下稱《規(guī)范》）?！兑?guī)范》未作規(guī)定的，參照《科創(chuàng)板首次公開發(fā)行股票承銷業(yè)務規(guī)范》等規(guī)則執(zhí)行。

題型：判斷題

關于證券公司和證券從業(yè)人員違反《證券法》有關規(guī)定受處罰的情形，正確的有（）。

題型：多項選擇題

精選層掛牌公司董事會中兼任高管及由職工代表擔任的董事人數(shù)總計不得超過公司董事總數(shù)的（）。

題型：單項選擇題

創(chuàng)業(yè)板股票首次公開發(fā)行，主承銷商中應當聘請律師事務所對發(fā)行及承銷全程進行見證，并出具專項法律意見書。

題型：判斷題

在出售過程的開始，賣方（或其投資銀行）通常需要接觸5-10個潛在買家。

題型：判斷題

投資意向書和/或條款書中的條款是具有法律約束力的。

題型：判斷題

創(chuàng)業(yè)板股票首次公開發(fā)行，主承銷商應當對面向一家以上投資者的路演推介過程進行全程錄像。

題型：判斷題

制藥公司A想收購制藥公司B。A和B無法就B公司正在研發(fā)的藥物（Pharma XYZ）的盈利前景達成一致。制藥公司A決定如果藥物在三年內(nèi)取得成功將向制藥公司B的股東提供額外的1億美元的報酬。這種支付是或有價值權利（CVR）的一個例子。

題型：判斷題

家族企業(yè)正計劃出售該企業(yè)。他們的第一個目標應該是什么？（）

題型：單項選擇題