單項選擇題根據(jù)《金融機構(gòu)洗錢和恐怖融資風(fēng)險評估及客戶分類管理指引》,同一性原則是指?()

A.金融機構(gòu)應(yīng)全面評估客戶及地域、業(yè)務(wù)、行業(yè)(職業(yè))等方面的風(fēng)險狀況,科學(xué)合理地為每一名客戶確定風(fēng)險等級
B.金融機構(gòu)應(yīng)建立健全洗錢風(fēng)險評估及客戶風(fēng)險等級劃分流程,賦予同一客戶在本金融機構(gòu)唯一的風(fēng)險等級,但同一客戶可以被同一集團內(nèi)的不同金融機構(gòu)賦予不同的風(fēng)險等級
C.金融機構(gòu)應(yīng)根據(jù)客戶風(fēng)險狀況的變化,及時調(diào)整其風(fēng)險等級及所對應(yīng)的風(fēng)險控制措施
D.金融機構(gòu)應(yīng)依據(jù)風(fēng)險評估結(jié)果科學(xué)配置反洗錢資源,在洗錢風(fēng)險較高的領(lǐng)域采取強化的反洗錢措施,在洗錢風(fēng)險較低的領(lǐng)域采取簡化的反洗錢措施


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2.多項選擇題根據(jù)《出口管制法》,下列關(guān)于明知出口經(jīng)營者從事出口管制違法行為仍為其提供金融服務(wù)的表述正確的是?()

A.給予警告,責(zé)令停止違法行為
B.沒收違法所得
C.違法經(jīng)營額十萬元以上的,并處違法經(jīng)營額三倍以上五倍以下罰款
D.沒有違法經(jīng)營額或者違法經(jīng)營額不足十萬元的,并處十萬元以上五十萬元以下罰款

3.單項選擇題《出口管制法》的立法宗旨是為了()。

A.為了維護國家安全和利益,履行防擴散等國際義務(wù),加強和規(guī)范出口管制
B.為了打擊走私
C.為了規(guī)范兩用物品定義
D.發(fā)展內(nèi)循環(huán)經(jīng)濟

5.多項選擇題關(guān)于大額交易和可疑交易報告,以下表述正確的是?()

A.金融機構(gòu)應(yīng)當(dāng)在大額交易發(fā)生之日起5個工作日內(nèi)以書面方式提交大額交易報告。
B.金融機構(gòu)應(yīng)當(dāng)在按本機構(gòu)可疑交易報告內(nèi)部操作規(guī)程確認(rèn)為可疑交易后,及時以電子方式提交可疑交易報告,最遲不超過10個工作日。
C.金融機構(gòu)應(yīng)當(dāng)在大額交易發(fā)生之日起5個工作日內(nèi)以電子方式提交大額交易報告。
D.金融機構(gòu)應(yīng)當(dāng)在按本機構(gòu)可疑交易報告內(nèi)部操作規(guī)程確認(rèn)為可疑交易后,及時以電子方式提交可疑交易報告。

最新試題

在兩次自評估間期,法人金融機構(gòu)在哪些情況下,要對相應(yīng)的地域、客戶群體、產(chǎn)品業(yè)務(wù)、渠道或控制措施開展專項評估,并考慮其對機構(gòu)整體風(fēng)險的影響?()

題型:多項選擇題

根據(jù)《法人金融機構(gòu)反洗錢分類評級管理辦法》,執(zhí)行指標(biāo)主要用于評價?()

題型:單項選擇題

銀行業(yè)金融機構(gòu)違反《銀行業(yè)金融機構(gòu)反洗錢和反恐怖融資管理辦法》規(guī)定,有下哪種情形的,銀行業(yè)監(jiān)督管理機構(gòu)可以根據(jù)《中華人民共和國銀行業(yè)監(jiān)督管理法》規(guī)定采取監(jiān)管措施或者對其進行處罰?()

題型:多項選擇題

下列選項中,不屬于客戶盡職調(diào)查措施的是()。

題型:單項選擇題

《出口管制法》的立法宗旨是為了()。

題型:單項選擇題

申請銀行業(yè)金融機構(gòu)董事、高級管理人員任職資格,擬任人應(yīng)當(dāng)具備哪些條件?()

題型:多項選擇題

根據(jù)二級制裁的規(guī)定,美國主管部門有權(quán)向參與制裁業(yè)務(wù)的非美國人、實體或金融機構(gòu)實施制裁,即使業(yè)務(wù)本身不涉及美國司法管轄權(quán)。

題型:判斷題

行業(yè)(含職業(yè))風(fēng)險子項包括()。

題型:多項選擇題

法人金融機構(gòu)應(yīng)當(dāng)合理劃分固有風(fēng)險、控制措施有效性以及剩余風(fēng)險的等級。風(fēng)險等級原則上應(yīng)分為()。

題型:單項選擇題

下列關(guān)于可疑交易報送表述正確的是?()

題型:多項選擇題