對(duì)于私募基金從業(yè)人員，以下違反“忠誠盡責(zé)”這一職業(yè)道德規(guī)范的是（）。
I.私下接受客戶委托買賣證券期貨
II.依照基金合同的約定，對(duì)私募基金進(jìn)行托管
III.不設(shè)立募集賬戶，要求投資者直接把資金匯入管理人名義開立的企業(yè)賬戶
IV.利用基金管理人的商業(yè)機(jī)會(huì)為自己牟利
A.II、III、IV
B.I、III、IV
C.I、II、IV
D.I、II、III
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A.基金管理人內(nèi)部環(huán)境為其他風(fēng)險(xiǎn)管理要素提供規(guī)則和結(jié)構(gòu)
B.基金管理人內(nèi)部環(huán)境是其他所有風(fēng)險(xiǎn)管理要素的基礎(chǔ)
C.基金管理人內(nèi)部環(huán)境不包括董事會(huì)給予的關(guān)注和指導(dǎo)
D.基金管理人內(nèi)部環(huán)境特別重要的是經(jīng)理層的風(fēng)險(xiǎn)偏好
A.中國證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)對(duì)違規(guī)的基金從業(yè)人員可實(shí)施紀(jì)律處分
B.中國證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)是基金行業(yè)的自律性組織，更側(cè)重在職業(yè)道德層面對(duì)基金從業(yè)人員進(jìn)行監(jiān)督
C.中國證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)有權(quán)制定并頒布基金從業(yè)人員自律規(guī)則
D.中國證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)在法律法規(guī)層面對(duì)基金從業(yè)人員的執(zhí)業(yè)活動(dòng)享有執(zhí)法監(jiān)督權(quán)
A.擔(dān)任非公開募集基金的基金托管人應(yīng)當(dāng)按照規(guī)定向中國證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)履行登記備案手續(xù)，無需中國證監(jiān)會(huì)核準(zhǔn)
B.與公開募集基金不同，除非基金合同另有約定，否則非公開募集基金無需托管
C.基金托管人不得向基金份額持有人披露基金凈值，投資收益分配，基金承擔(dān)的費(fèi)用和業(yè)績報(bào)酬
D.非公開募集的基金托管人發(fā)現(xiàn)基金管理人的投資指令違反法律、行政法規(guī)和其他有關(guān)規(guī)定，或者違反基金合同約定的，應(yīng)當(dāng)拒絕執(zhí)行
A.證券投資基金的托管人依據(jù)投資者的指令辦理基金名下的基金往來
B.證券投資基金通常由基金管理人負(fù)責(zé)保管，管理和經(jīng)營基金資產(chǎn)
C.基金投資者通過購買基金份額，可以享有穩(wěn)定的基金投資收益
D.契約型證券投資基金不具有獨(dú)立法人地位
A.托管費(fèi)
B.客戶維護(hù)費(fèi)
C.管理費(fèi)
D.廣告費(fèi)
最新試題
下列不屬于我國資產(chǎn)管理行業(yè)需要關(guān)注的問題的是（）
守法合規(guī)是基金從業(yè)人員最基礎(chǔ)的執(zhí)業(yè)道德，這里的“法”和“規(guī)”包括（）。Ⅰ.憲法Ⅱ.刑法Ⅲ.中國證監(jiān)會(huì)發(fā)布的部門規(guī)章Ⅳ.中國證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)發(fā)布的自律規(guī)定Ⅴ.基金公司的內(nèi)部規(guī)定
2015年2月6日，張先生購買了10萬元新發(fā)行股票型基金，到了2015年6月10日，張先生看到了市場(chǎng)已經(jīng)上漲且基金開放中購贖回，決定將這一筆基金進(jìn)行贖回。由于該基金不收取銷售服務(wù)費(fèi)，對(duì)于張先生贖回費(fèi)的收取，以下合理的是（）
關(guān)于分級(jí)基金的特點(diǎn)，下列表述錯(cuò)誤的是（）。
以下屬于基金專業(yè)投資者的是（）。Ⅰ.商業(yè)銀行理財(cái)產(chǎn)品Ⅱ.證券公司資管計(jì)劃Ⅲ.信托公司信托計(jì)劃Ⅳ.保險(xiǎn)公司保險(xiǎn)產(chǎn)品
下列說法正確的是（）。Ⅰ．投資者不得非法匯集他人資金投資私募基金Ⅱ．非公開募集基金可由部分基金份額持有人作為基金管理人負(fù)責(zé)基金的投資管理活動(dòng)Ⅲ．非公開募集基金可由部分基金份額持有人作為基金管理人對(duì)基金財(cái)產(chǎn)的債務(wù)承擔(dān)無限連帶責(zé)任Ⅳ．非公開募集基金不得向合格投資者之外的單位和個(gè)人募集資金
基金銷售機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)通過（）來保障基金銷售適用性在基金銷售各個(gè)業(yè)務(wù)環(huán)節(jié)的實(shí)施。
基金客戶檔案管理是基金銷售管理的重要內(nèi)容與基礎(chǔ)，下列關(guān)于基金客戶檔案管理說法正確的是（）。
李先生收到一筆10W 的稿酬后，到某銀行網(wǎng)點(diǎn)向大堂經(jīng)理陸經(jīng)理咨詢近期哪些基金表現(xiàn)良好，希望陸經(jīng)理能為其提供投資建議，推薦基金、辦理基金開戶，而后決定購買基金。大堂經(jīng)理陸經(jīng)理在與李先生溝通并進(jìn)行基金產(chǎn)品銷售的過程中，以下行為恰當(dāng)且有必要的是（）。Ⅰ.陸經(jīng)理要求李先生出示身份證明Ⅱ.陸經(jīng)理對(duì)李先生的風(fēng)險(xiǎn)承受能力進(jìn)行了測(cè)評(píng)Ⅲ.陸經(jīng)理要求李先生提供資產(chǎn)證明或收入證明Ⅳ.陸經(jīng)理向李先生出示了自己的基金從業(yè)、理財(cái)資格等專業(yè)資格證明
下列宣傳推介材料的表述，正確的是（）