A.上市公司董事泄露該公司重組信息
B.投資者甲利用非法獲取的內幕信息買賣股票
C.某注冊會計師利用上市公司財務信息買賣股票
D.基金經理利用所掌握的基金持倉信息買賣股票且情節(jié)嚴重
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下列關于有限責任公司股權轉讓的說法中，正確的有（）。
Ⅰ有限責任公司的股東之間可以相互轉讓其全部或者部分股權
Ⅱ股東向股東以外的人轉讓股權，應當經其他全部股東同意
Ⅲ經股東同意轉讓的股權，在同等條件下，其他股東有優(yōu)先購買權
Ⅳ股東應就其股權轉讓事項書面或口頭通知其他股東征求同意
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
D.Ⅱ、Ⅲ
根據證券公司自營業(yè)務涉及的法律及行政法規(guī)，下列說法中正確的有（）。
Ⅰ《中華人民共和國證券法》對證券公司的證券自營業(yè)務作出了原則性規(guī)定
Ⅱ《證券公司監(jiān)督管理條例》對證券公司證券自營業(yè)務作出一般或基本規(guī)定
Ⅲ《中華人民共和國證券法》《證券公司監(jiān)督管理條例》是監(jiān)管機構制定自營業(yè)務相關監(jiān)管政策、實施監(jiān)督管理的重要法律依據
Ⅳ證券公司證券自營業(yè)務涉及的部門規(guī)章及規(guī)范性文件不包括《證券公司內部控制指ll）
A.Ⅰ、Ⅳ
B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
為防止敏感信息的不當流動和使用，證券公司可以根據公司實際需求，在公開側業(yè)務之間或保密側業(yè)務之間采取下列（）措施。
Ⅰ信息隔離
Ⅱ跨墻
Ⅲ觀察名單
Ⅳ限制名單
A.Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ
D.Ⅰ、Ⅳ
根據《證券公司全面風險管理規(guī)范》，證券公司董事會承擔全面風險管理的最終責任包括（）。
Ⅰ推進風險文化建設
Ⅱ審議批準公司全面風險管理的基本制度，審議公司定期風險評估報告
Ⅲ審議批準公司的風險偏好、風險容忍度以及重大風險限額
Ⅳ任免、考核首席風險官，未明確要求建立與首席風險官的直接溝通機制
A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
金融機構將本機構的資產管理產品資金委托給其他機構進行投資的，該受托機構應當（）。
Ⅰ具有專業(yè)投資能力和資質
Ⅱ接受金融監(jiān)督管理部門監(jiān)管
Ⅲ切實履行主動管理職責，不具備條件的情況下再進行轉委托
Ⅳ可以再投資公募證券投資基金以外的資產管理產品
A.Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ
D.Ⅱ、Ⅲ
最新試題
下列關于證券期貨經營機構資產管理計劃投資者權利義務的說法，錯誤的是（）。
證券公司應加強對境外分支機構的管理，如果《法人金融機構洗錢和恐怖融資風險管理指引（試行）要求比所駐國家或地區(qū)的相關規(guī)定更為嚴格，但所駐國家或地區(qū)法律禁止或限制境外分支機構實施該法規(guī)的，下列做法錯誤的是（）
根據《證券公司信息隔離墻制度指引》，下列關于合規(guī)總監(jiān)和合規(guī)部門建立信息隔離墻相關制度職責的說法，正確的有（）I.合規(guī)總監(jiān)和合規(guī)部門負有信息隔離墻相關制度的審查職責II.合規(guī)總監(jiān)和合規(guī)部門負有信息隔離墻相關制度的咨詢職責III.合規(guī)總監(jiān)和合規(guī)部門負有信息隔離墻相關制度的培訓職責IV.合規(guī)總監(jiān)和合規(guī)部門承擔執(zhí)行信息隔離墻相關制度的直接管理責任
下列關于證券公司柜臺市場業(yè)務的定期及重大事項報告機制的說法，錯誤的是（）。
下列法律法規(guī)及主要部門規(guī)章、規(guī)范性文件中，不屬于證券公司發(fā)行與承銷業(yè)務適用的是（）。
證券公司在開展金融衍生品業(yè)務前應當向（）進行業(yè)務方案備案，井獲得業(yè)務方案備案確認函。
根據《上市公司并購重組財務顧問業(yè)務管理辦法》，下列關于財務顧問主辦人執(zhí)業(yè)行為規(guī)范的說法，正確的有（）I.財務顧問主辦人和項目協(xié)辦人應當在財務顧問專業(yè)意見上簽名II.就中國證監(jiān)會在反饋意見中提出的問題，財務顧問主辦人應當與項目團隊成員商議后直接盡快回復III.財務顧問主辦人應當督促委托人的董事、監(jiān)事和高級管理人員及其他內幕信息知情人對所知悉的內幕信息嚴格保密IV.財務顧問主辦人應當參加中國證券業(yè)協(xié)會組織的相關培訓
下列關于背信運用受托財產罪的刑事追訴標準的說法，正確的是（）。
下列屬于中國證監(jiān)會等監(jiān)管機構制定信用業(yè)務相關監(jiān)管政策重要法律依據的是（）
下列關于證券公司債券交易關鍵環(huán)節(jié)管控的說法，錯誤的是（）