判斷題對(duì)于所有證監(jiān)會(huì)、交易所協(xié)查及涉嫌犯罪調(diào)查的客戶，分支機(jī)構(gòu)受理員工均需要告知反洗錢崗，由其發(fā)起可疑交易人工識(shí)別流程。

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2.多項(xiàng)選擇題《涉及恐怖活動(dòng)資產(chǎn)凍結(jié)管理辦法》規(guī)定，金融機(jī)構(gòu)、特定非金融機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)：（）

A.制定凍結(jié)涉及恐怖活動(dòng)資產(chǎn)的內(nèi)部操作規(guī)程和控制措施，對(duì)分支機(jī)構(gòu)和附屬機(jī)構(gòu)執(zhí)行本辦法的情況進(jìn)行監(jiān)督管理
B.指定專門機(jī)構(gòu)或者人員關(guān)注并及時(shí)掌握恐怖活動(dòng)組織及恐怖活動(dòng)人員名單的變動(dòng)情況
C.減弱恐怖活動(dòng)組織及恐怖活動(dòng)人員交易監(jiān)測(cè)
D.發(fā)現(xiàn)恐怖活動(dòng)組織及恐怖活動(dòng)人員擁有或者控制的資產(chǎn)，應(yīng)當(dāng)立即采取凍結(jié)措施

3.單項(xiàng)選擇題以下做法錯(cuò)誤的是（）

A.對(duì)洗錢中風(fēng)險(xiǎn)客戶每年進(jìn)行一次洗錢風(fēng)險(xiǎn)定期審核
B.客戶于1月5日開戶，營業(yè)部在1月30日確定其洗錢風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)
C.對(duì)洗錢低風(fēng)險(xiǎn)客戶不進(jìn)行洗錢風(fēng)險(xiǎn)定期審核
D.對(duì)洗錢高風(fēng)險(xiǎn)客戶每年進(jìn)行一次洗錢風(fēng)險(xiǎn)定期審核

4.單項(xiàng)選擇題義務(wù)機(jī)構(gòu)懷疑客戶涉嫌洗錢，恐怖融資等違法犯罪活動(dòng)的，無論其交易金額大小，不得采取（）的客戶身份識(shí)別措施，并應(yīng)采取與其（）相稱的管理措施。

A.強(qiáng)化；交易狀況
B.強(qiáng)化；風(fēng)險(xiǎn)狀況
C.簡(jiǎn)化；交易狀況
D.簡(jiǎn)化；風(fēng)險(xiǎn)狀況

5.單項(xiàng)選擇題同一客戶開立多個(gè)客戶號(hào)中的“同一客戶”判斷標(biāo)準(zhǔn)為（）要素相同。

A.身份證明文件種類
B.性別
C.姓名
D.身份證件號(hào)碼

6.多項(xiàng)選擇題下列哪類客戶可以不識(shí)別其受益所有人（）

A.各級(jí)黨的機(jī)關(guān)、國家權(quán)力機(jī)關(guān)、行政機(jī)關(guān)、司法機(jī)關(guān)、人民政協(xié)機(jī)關(guān)
B.軍事機(jī)關(guān)、人民解放軍、武警部隊(duì)
C.參照公務(wù)員法管理的事業(yè)單位
D.政府間國際組織、外國政府駐華使領(lǐng)館及辦事處等機(jī)構(gòu)及組織

7.多項(xiàng)選擇題受益所有人身份識(shí)別應(yīng)遵循的原則包括（）

A.勤勉盡責(zé)原則
B.風(fēng)險(xiǎn)為本原則
C.實(shí)質(zhì)重于形式原則
D.簡(jiǎn)化手續(xù)原則

8.多項(xiàng)選擇題在履行客戶身份識(shí)別義務(wù)時(shí)，如有下列情形之一者，應(yīng)上報(bào)可疑交易報(bào)告（）

A.客戶拒絕提供有效身份證件或者其他身份證明文件的
B.客戶無正當(dāng)理由拒絕更新客戶基本信息的
C.采取必要措施后，仍懷疑先前獲得的客戶身份資料的真實(shí)性、有效性、完整性的
D.其他可疑情形

9.多項(xiàng)選擇題客戶身份識(shí)別中要求識(shí)別自然人客戶的信息包括（）

A.姓名、性別、國籍
B.住所、職業(yè)、聯(lián)系方式
C.客戶風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)
D.身份證件或者身份證明文件的種類、號(hào)碼和有效期

最新試題

客戶身份資料和交易記錄涉及正在被反洗錢調(diào)查的可疑交易活動(dòng)，且反洗錢調(diào)查工作在規(guī)定的最低保存期屆滿時(shí)仍末結(jié)束的，只要滿足了保存5年要求的，金融機(jī)構(gòu)就可以不用將其保存了。（）

題型：判斷題

證券期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)不遵守《證券期貨業(yè)反洗錢工作實(shí)施辦法》有關(guān)報(bào)告、備案或建立相關(guān)內(nèi)控制度等規(guī)定的，證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)可采取哪些監(jiān)管措施不包括以下哪項(xiàng)？（）

題型：?jiǎn)雾?xiàng)選擇題

義務(wù)機(jī)構(gòu)對(duì)原《金融機(jī)構(gòu)大額交易和可疑交易報(bào)告管理辦法》（中國人民銀行令〔2006〕第2號(hào)發(fā)布）規(guī)定的異常交易標(biāo)準(zhǔn)進(jìn)行評(píng)估后，認(rèn)為符合本機(jī)構(gòu)業(yè)務(wù)實(shí)際和可疑交易報(bào)告工作需要的，仍可納入本機(jī)構(gòu)的交易監(jiān)測(cè)標(biāo)準(zhǔn)范圍，但應(yīng)當(dāng)加強(qiáng)對(duì)其實(shí)際運(yùn)行效果的評(píng)估并及時(shí)完善相關(guān)交易監(jiān)測(cè)標(biāo)準(zhǔn)。

題型：判斷題

受毒品犯罪形勢(shì)影響，販毒分子往往采用“人、毒、錢”相分離的方式交易。

題型：判斷題

POS 機(jī)回訪制度是由于對(duì)客戶身份識(shí)別的要求，所建立的對(duì)已發(fā)放POS 機(jī)商戶的不定期回訪調(diào)查。

題型：判斷題

對(duì)涉及公職人員賬戶在境外敏感地區(qū)的異常刷卡取現(xiàn)交易，應(yīng)予以特別關(guān)注。

題型：判斷題

“公轉(zhuǎn)私”交易對(duì)手常固定一人或幾人，且轉(zhuǎn)入個(gè)人名下同個(gè)賬戶。

題型：判斷題

柜面人員要密切關(guān)注客戶是否有人員陪同或電話操縱指導(dǎo)辦理等異常行為，并主動(dòng)引導(dǎo)客戶到其他銀行辦理業(yè)務(wù)。

題型：判斷題

金融機(jī)構(gòu)在進(jìn)行洗錢風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估時(shí)應(yīng)遵循（）原則，不得向客戶或其他與反洗錢工作無關(guān)的第三方泄露風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估結(jié)果信息。

題型：?jiǎn)雾?xiàng)選擇題

非法買賣的銀行卡以信用卡為主。

題型：判斷題