下列屬于非法集資類犯罪立案追訴標準的是（）。
Ⅰ.個人集資詐騙，數(shù)額在10萬以上的
Ⅱ.單位集資詐騙，數(shù)額在50萬元以上的
Ⅲ.與他人串通，以事先約定的時間、價格和方式相互進行證券或者期貨合約交易
Ⅳ.個人或者單位，當日連續(xù)申報買入或者賣出同一證券、期貨合約并在成交前撤回申報
A.Ⅰ、Ⅱ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅱ、Ⅲ
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戊準備申請財務顧問主辦人，向公司其他同事詢問相關事項，甲說申請不需具備投資銀行業(yè)務經(jīng)歷，乙說申請材料發(fā)生重大變化需5個工作日內提交更新資料，丙說主辦人名單由證監(jiān)會公布，丁說證監(jiān)會對主辦人進行自律管理，說法正確的人有（）。
Ⅰ.甲
Ⅱ.乙
Ⅲ.丙
Ⅳ.丁
A.Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
證券公司證券自營投資品種包括（）。
Ⅰ.已經(jīng)和依法可以在符合規(guī)定的區(qū)域性股權交易市場掛牌轉讓的私募債券
Ⅱ.已經(jīng)和依法可以在境內證券交易所上市交易和轉讓的證券
Ⅲ.已經(jīng)在全國中小企業(yè)股份轉讓系統(tǒng)掛牌轉讓的證券
Ⅳ.已經(jīng)和依法可以在境內銀行間市場交易的證券
A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
公司在進行清算時，隱匿財產(chǎn)、對資產(chǎn)負債表或者財產(chǎn)清單作虛假記載，或者在未清償債務前分配公司財產(chǎn)的，應承擔的法律責任包括（）。
Ⅰ.由公司登記機關責令改正
Ⅱ.對公司處以隱匿財產(chǎn)或者未清償債務前分配公司財產(chǎn)金額百分之五以上百分之十以下的罰款
Ⅲ.對直接負責的主管人員和其他負責責任人員處以三萬元以上三十萬元以下的罰款
Ⅳ.對直接負責的主管人員和其他直接責任人員處以二十萬元以下的罰款
A.Ⅰ、Ⅱ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
A.40%
B.100%
C.60%
D.80%
A.客戶收益性、服務的適當性、客戶投訴的情況
B.合規(guī)性、薦股的準確性、客戶投訴的情況
C.合規(guī)性、服務的適當性、客戶投訴的情況
D.合規(guī)性、客戶的收益水平、客戶投訴的情況
最新試題
根據(jù)忠誠盡責的職業(yè)道德要求，基金從業(yè)人員在工作中需要做到（）。Ⅰ．忠誠Ⅱ．勤勉Ⅲ．廉潔Ⅳ．正直
基金管理人應當在基金份額發(fā)售前公布招募說明書、基金合同及其他有關文件，公布上述文件的時間是（）。
基金銷售機構辦理基金銷售業(yè)務，按照基金合同和招募說明書的約定向投資人收取的費用不包括（）。
開放式基金份額申購和贖回的資金清算依據(jù)（）進行。
下列關于資產(chǎn)管理行業(yè)對宏觀經(jīng)濟的作用，說法錯誤的是（）。
下列行為主要體現(xiàn)基金職業(yè)道德關于客戶至上要求的是（）。
某私募基金于2019年10月27日清算終止，按《私募投資基金監(jiān)督管理暫行辦法》規(guī)定，該私募基金的管理人應該妥善保存該私募基金投資決策、交易和投資者適當性管理等方面的記錄和其他相關資料，保存期限至少應當至（）。
基金連續(xù)兩個開放日發(fā)生巨額贖回，下列說法錯誤的是（）。
基金銷售機構向普通投資者銷售高風險產(chǎn)品或服務時，應當履行特別的注意義務，包括（）。Ⅰ．制定專門的工作程序Ⅱ．追加了解相關信息Ⅲ．告知特別的風險點Ⅳ．給予普通投資者更多的考慮時間Ⅴ．增加回訪頻次
基金銷售機構應通過網(wǎng)絡或其他方式向社會公示本機構所屬的取得基金銷售從業(yè)資質的人員信息，公示的內容不包括（）。