判斷題證券從業(yè)人員應(yīng)以合規(guī)紅線為基礎(chǔ)，拒絕執(zhí)行任何機(jī)構(gòu)、個(gè)人的違法違規(guī)指令或授意，發(fā)現(xiàn)違法違規(guī)行為或風(fēng)險(xiǎn)隱患時(shí)，及時(shí)、主動(dòng)報(bào)告。

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4.多項(xiàng)選擇題要高度重視非法場外配資可能帶來的市場風(fēng)險(xiǎn)，采取有效措施識(shí)別、監(jiān)控疑似配資交易賬戶，禁止以任何形式與非法場外配資機(jī)構(gòu)或個(gè)人合作開展業(yè)務(wù)，不得為非法場外配資提供任何便利，禁止（）

A.私自通過P2P平臺(tái)、融資服務(wù)系統(tǒng)及其他融資、配資方式為客戶提供融資融券服務(wù)
B.為客戶與他人、客戶與客戶之間的融資融券活動(dòng)提供擔(dān)保、中介或其他便利
C.以任何形式與配資機(jī)構(gòu)合作開展業(yè)務(wù)或?yàn)槠涮峁┍憷?br/>D.通過微信或微博等個(gè)人自媒體或其他渠道發(fā)布配資信息

5.單項(xiàng)選擇題證券公司從業(yè)人員在從事資產(chǎn)管理計(jì)劃的銷售工作時(shí)，以下行為符合規(guī)定的有（）

A.夸大或者片面宣傳產(chǎn)品
B.夸大或者片面宣傳資產(chǎn)管理計(jì)劃管理人及其管理的產(chǎn)品、投資經(jīng)理等的過往業(yè)績
C.投資者認(rèn)購資產(chǎn)管理計(jì)劃時(shí)簽訂風(fēng)險(xiǎn)揭示書和資產(chǎn)管理合同
D.未充分揭示產(chǎn)品風(fēng)險(xiǎn)

6.單項(xiàng)選擇題公司從業(yè)人員不得違背客戶意愿對(duì)外（）客戶信息。

A.出售、傳播
B.保密
C.隔離
D.以上皆非

9.單項(xiàng)選擇題證券公司發(fā)行的長期債務(wù)工具，如長期次級(jí)債、長期公司債等計(jì)入哪個(gè)會(huì)計(jì)科目？（）

A.應(yīng)付短期融資款
B.應(yīng)付債券
C.賣出回購金融資產(chǎn)
D.代理買賣證券款