單項選擇題中國人民銀行及其分支機構(gòu)對法人金融機構(gòu)實施分類管理，共分為（）。
A.5類5級
B.5類9級
C.5類11級
D.5類15級
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1.單項選擇題下列不屬于法人金融機構(gòu)反洗錢分類評級指標的是（）。
A.安全指標
B.設(shè)計指標
C.執(zhí)行指標
D.檢驗指標
2.單項選擇題（）應(yīng)當對報送的分類評級工作信息資料及證明材料的真實性、完整性、準確性負責。
A.中國人民銀行
B.中國銀保監(jiān)會
C.法人金融機構(gòu)
3.單項選擇題中國人民銀行及其分支機構(gòu)進入金融機構(gòu)現(xiàn)場開展反洗錢和反恐怖融資檢查時，對可能被轉(zhuǎn)移、隱匿或者銷毀的文件、資料予以（）。
A.復制
B.封存
C.查閱
D.查驗
4.單項選擇題中國人民銀行分支機構(gòu)對金融機構(gòu)分支機構(gòu)依法實施行政處罰，應(yīng)當及時將處罰決定或者監(jiān)管意見抄送中國人民銀行或者（）中國人民銀行分支機構(gòu)。
A.金融機構(gòu)總部所在地
B.行政處罰發(fā)生地
C.金融機構(gòu)分支機構(gòu)所在地
D.引發(fā)行政處罰的行為發(fā)生地
5.單項選擇題審計應(yīng)當遵循（），全面覆蓋境內(nèi)外分支機構(gòu)、控股附屬機構(gòu)，審計的范圍、方法和頻率應(yīng)當與本機構(gòu)經(jīng)營規(guī)模及洗錢和恐怖融資風險狀況相適應(yīng)，審計報告應(yīng)當向董事會或者其授權(quán)的專門委員會提交。
A.公平性原則
B.全面性原則
C.效率性原則
D.獨立性原則
最新試題
關(guān)于大額交易和可疑交易報告，以下表述正確的是？（）
題型：多項選擇題
行業(yè)（含職業(yè)）風險子項包括（）。
題型：多項選擇題
法人金融機構(gòu)應(yīng)當形成書面的自評估報告，經(jīng)高級管理層審定后上報董事會或董事會下設(shè)的專業(yè)委員會審閱，并（）報告對法人機構(gòu)具有管轄權(quán)的人民銀行總行或分支機構(gòu)。
題型：單項選擇題
根據(jù)《法人金融機構(gòu)反洗錢分類評級管理辦法》，評級指標包括（）。
題型：多項選擇題
客戶特性風險子項包括（）。
題型：多項選擇題
下列選項中，不屬于客戶盡職調(diào)查措施的是（）。
題型：單項選擇題
法人金融機構(gòu)應(yīng)當合理劃分固有風險、控制措施有效性以及剩余風險的等級。風險等級原則上應(yīng)分為（）。
題型：單項選擇題
根據(jù)二級制裁的規(guī)定，美國主管部門有權(quán)向參與制裁業(yè)務(wù)的非美國人、實體或金融機構(gòu)實施制裁，即使業(yè)務(wù)本身不涉及美國司法管轄權(quán)。
題型：判斷題
對于被境外金融機構(gòu)拒絕受理的跨境匯款業(yè)務(wù)，須對農(nóng)業(yè)銀行端的匯款客戶開展加強型盡職調(diào)查。
題型：判斷題
下列不屬于現(xiàn)行安理會制裁國家的是？（）
題型：單項選擇題