A.證券投資基金的托管人依據(jù)投資者的指令辦理基金名下的基金往來(lái)
B.證券投資基金通常由基金管理人負(fù)責(zé)保管，管理和經(jīng)營(yíng)基金資產(chǎn)
C.基金投資者通過(guò)購(gòu)買(mǎi)基金份額，可以享有穩(wěn)定的基金投資收益
D.契約型證券投資基金不具有獨(dú)立法人地位
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A.托管費(fèi)
B.客戶維護(hù)費(fèi)
C.管理費(fèi)
D.廣告費(fèi)
A.有效落實(shí)合規(guī)考核機(jī)制
B.加強(qiáng)管理層對(duì)合規(guī)文化建設(shè)工作的重視程度
C.加強(qiáng)合規(guī)管理部門(mén)與業(yè)務(wù)部門(mén)，監(jiān)察稽核部門(mén)等各部門(mén)之間的信息交流
D.引導(dǎo)并加強(qiáng)其他外部合作機(jī)構(gòu)的合規(guī)經(jīng)營(yíng)意識(shí)
中國(guó)證監(jiān)會(huì)有權(quán)對(duì)基金市場(chǎng)采取下列哪些監(jiān)管措施？（）
I.對(duì)基金機(jī)構(gòu)現(xiàn)場(chǎng)檢查，要求其報(bào)送有關(guān)業(yè)務(wù)資料
II.進(jìn)入涉嫌違法行為發(fā)生場(chǎng)所調(diào)查取證
III.對(duì)于操縱證券市場(chǎng)的當(dāng)事人，限制其證券買(mǎi)賣(mài)
IV.對(duì)于涉嫌犯罪的相關(guān)機(jī)構(gòu)和人員追究刑事責(zé)任
A.I、II、III
B.II、IV
C.II、III、IV
D.I、III、IV
A.房地產(chǎn)基金
B.非上市股權(quán)基金
C.新股申購(gòu)基金
D.商品基金
A.包含了基金的投資范圍、投資策略和投資限制
B.包含了過(guò)去9個(gè)月內(nèi)的基金產(chǎn)品業(yè)績(jī)
C.包含了基金產(chǎn)品的預(yù)期收益
D.包含了基金的管理團(tuán)隊(duì)信息
最新試題
基金管理公司采取以下哪些措施可以完善會(huì)計(jì)系統(tǒng)管理（）Ⅰ.由一人同時(shí)擔(dān)任基金會(huì)計(jì)崗和合規(guī)管理崗并獨(dú)自操作全過(guò)程Ⅱ.基金管理公司的會(huì)計(jì)核算與旗下基金的會(huì)計(jì)核算交叉混同Ⅲ.對(duì)所管理的基金以基金為會(huì)計(jì)核算主體獨(dú)立建賬、獨(dú)立核算Ⅳ.不同基金在名冊(cè)登記、賬戶設(shè)置、資金劃轉(zhuǎn)等方面相互獨(dú)立
基金管理人所有風(fēng)險(xiǎn)管理要素的基礎(chǔ)是（）
（）決定督察長(zhǎng)的聘任、解聘和考核，決定其薪酬待遇。
2015年2月6日，張先生購(gòu)買(mǎi)了10萬(wàn)元新發(fā)行股票型基金，到了2015年6月10日，張先生看到了市場(chǎng)已經(jīng)上漲且基金開(kāi)放中購(gòu)贖回，決定將這一筆基金進(jìn)行贖回。由于該基金不收取銷(xiāo)售服務(wù)費(fèi)，對(duì)于張先生贖回費(fèi)的收取，以下合理的是（）
下列有關(guān)公司業(yè)務(wù)持續(xù)風(fēng)險(xiǎn)的說(shuō)法正確的是（）。Ⅰ．基金公司在公司總部及分公司須制定書(shū)面的商業(yè)應(yīng)急和災(zāi)難恢復(fù)計(jì)劃，每年至少定期測(cè)試2次Ⅱ．在計(jì)劃中，建立危機(jī)處理決策、執(zhí)行及責(zé)任機(jī)構(gòu)Ⅲ．制定各種可預(yù)期極端情況下的危機(jī)處理制度Ⅳ．根據(jù)嚴(yán)重程度對(duì)危機(jī)進(jìn)行分級(jí)歸類(lèi)和管理
基金銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)調(diào)查和評(píng)價(jià)基金投資人的風(fēng)險(xiǎn)承受能力的方法及說(shuō)明，應(yīng)當(dāng)通過(guò)適當(dāng)?shù)耐緩较颍ǎ┕_(kāi)。
基金銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)應(yīng)該建立科學(xué)的（）等人力資源管理制度，確?；痄N(xiāo)售人員具備與崗位要求相適應(yīng)的職業(yè)操守和專業(yè)勝任能力。
關(guān)于分級(jí)基金的特點(diǎn)，下列表述錯(cuò)誤的是（）。
普通非貨幣市場(chǎng)基金的凈值公告不包括（）。
守法合規(guī)是基金從業(yè)人員最基礎(chǔ)的執(zhí)業(yè)道德，這里的“法”和“規(guī)”包括（）。Ⅰ.憲法Ⅱ.刑法Ⅲ.中國(guó)證監(jiān)會(huì)發(fā)布的部門(mén)規(guī)章Ⅳ.中國(guó)證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)發(fā)布的自律規(guī)定Ⅴ.基金公司的內(nèi)部規(guī)定