A.客戶資金來源
B.客戶資金去向
C.客戶交易目的
D.客戶交易性質(zhì)
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A.懷疑客戶為恐怖組織、恐怖分子以及恐怖活動犯罪募集或者企圖募集資金或者其他形式財產(chǎn)的
B.懷疑客戶為恐怖組織、恐怖分子、從事恐怖融資活動的人以及恐怖活動犯罪提供或者企圖提供資金或者其他形式財產(chǎn)的
C.懷疑客戶為恐怖組織、恐怖分子保存、管理、運作或者企圖保存、管理、運作資金或者其他形式財產(chǎn)的
D.懷疑客戶或者其交易對手是恐怖組織、恐怖分子以及從事恐怖融資活動人員的
A.賬戶的使用有固定規(guī)律,在一定時期內(nèi)收到資金,而在其他時期沒有或者極少有資金收付
B.平常僅保持最低限額的賬戶在短期內(nèi)突然收到一系列資金匯入,并馬上以現(xiàn)金形式提取
C.過渡賬戶收到匯入款后迅速取現(xiàn)或轉(zhuǎn)出,而且沒有合理理由支持
D.賬戶資金在較長時間內(nèi)以單向流動為主
A.監(jiān)管機構(gòu)和總分行有關(guān)反恐融資工作的制度及相關(guān)文件
B.采取或解除凍結(jié)措施有關(guān)的工作信息
C.涉嫌恐怖融資交易報告
D.配合開展涉嫌恐怖融資交易調(diào)查的相關(guān)材料
A.被列入我國發(fā)布或承認的應(yīng)實施反洗錢監(jiān)控措施的名單
B.來自于FATF披露的存在反洗錢嚴重缺陷的國家的客戶
C.被監(jiān)管機構(gòu)或國家有權(quán)機關(guān)開展反洗錢行政調(diào)查,且經(jīng)重新識別后有合理理由懷疑涉嫌洗錢或恐怖融資等犯罪活動的
D.客戶為外國政要和國際組織官員或其家庭成員、關(guān)系密切人的
A.進一步調(diào)查客戶及其實際控制人、交易實際受益人情況
B.進一步深入了解客戶經(jīng)營活動狀況和財產(chǎn)來源
C.加強對客戶的交易監(jiān)控,每月查看客戶交易明細
D.限制客戶辦理非柜面業(yè)務(wù)、跨境業(yè)務(wù)、授信、信托等易被洗錢分子利用的業(yè)務(wù)產(chǎn)品
A.自然人客戶辦理人民幣單筆5萬元以上的現(xiàn)金存取業(yè)務(wù)的,可以不核對客戶有效身份證件
B.建立業(yè)務(wù)關(guān)系后,再核實客戶實際受益人或?qū)嶋H控制人的身份
C.每三年進行客戶持續(xù)評級,發(fā)現(xiàn)異常交易情況時,及時調(diào)整客戶風(fēng)險等級
D.當(dāng)客戶為風(fēng)險較低的各級黨政機關(guān),可直接判斷相關(guān)交易不可疑
A.廢品收購
B.拍賣
C.藝術(shù)品經(jīng)營
D.咨詢服務(wù)
A.客戶身份證件掃描圖像與身份證芯片信息圖像一致
B.客戶身份證件掃描圖像與客戶拍照圖像一致
C.客戶身份證件掃描圖像與聯(lián)網(wǎng)核查圖像一致
D.在客戶拍照圖像不清晰時,可只比對其他圖像一致進行審核
A.持卡人消費金額與其職業(yè)和收入相符情況
B.持卡人頻繁交易情況
C.持卡人交易地點是否穩(wěn)定
D.持卡人大額消費情況
A.客戶職業(yè)、年齡、收入等基本信息
B.客戶風(fēng)險等級情況
C.交易的可疑特征
D.客戶歷史交易情況
E.關(guān)聯(lián)客戶基本信息和交易情況
F.客戶行為特征
最新試題
鼓勵投資者發(fā)展更多下線來獲得獎勵,并形成一定網(wǎng)絡(luò)和組織層級,此類行為符合傳銷的界定。
開戶時,法定代表人或被授權(quán)人必須提供有效身份證明原件,開戶行應(yīng)辨別個人身份證的真?zhèn)尾⑦M行聯(lián)網(wǎng)核查。
涉腐嫌疑人通常主要將貪污受賄資金轉(zhuǎn)移隱藏至親屬賬戶。
對涉及公職人員賬戶在境外敏感地區(qū)的異常刷卡取現(xiàn)交易,應(yīng)予以特別關(guān)注。
反洗錢報告機構(gòu)應(yīng)于每年度結(jié)束后20日內(nèi)將本機構(gòu)反洗錢年度報告及附表報送至法人金融機構(gòu)總部。
各銀行、支付機構(gòu)、公安機關(guān)、電信主管部門應(yīng)加強電信網(wǎng)絡(luò)新型違法犯罪的宣傳教育,及時通報電信網(wǎng)絡(luò)新型違法犯罪案例,總結(jié)作案手段和特點,交流防堵經(jīng)驗做法,展示宣傳資料,提高一線人員的防范和識別能力,加強社公眾風(fēng)險防范意識,有效勸阻、提示社會公眾謹防詐騙。
當(dāng)同一個人在本銀行所有Ⅲ類戶資金雙邊收付金額累計達到5萬元(含)以上時,應(yīng)當(dāng)要求個人在7日內(nèi)提供有效身份證件。
下列哪些國家屬于金融行動特別工作組(FATF)定義的高風(fēng)險國家或地區(qū)?()
個人被列入暫停持境內(nèi)銀行卡在境外提取現(xiàn)金名單的,不得委托他人向外匯局分支局查詢境外提取現(xiàn)金明細。
證券期貨經(jīng)營機構(gòu)不遵守《證券期貨業(yè)反洗錢工作實施辦法》有關(guān)報告、備案或建立相關(guān)內(nèi)控制度等規(guī)定的,證監(jiān)會及其派出機構(gòu)可采取哪些監(jiān)管措施不包括以下哪項?()