單項選擇題基金管理人合規(guī)部門的合規(guī)檢查內(nèi)容包括()Ⅰ重大關(guān)聯(lián)交易的執(zhí)行情況;Ⅱ基金公司投資決策的依據(jù);Ⅲ股東會、董事會、監(jiān)事會是否有效運轉(zhuǎn);Ⅳ公平交易原則的遵循情況

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C.Ⅱ、Ⅲ
D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ


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3.單項選擇題關(guān)于封閉式基金,以下表述錯誤的是()

A.封閉期內(nèi)基金份額持有人不得申請贖回
B.基金合同必須規(guī)定基金封閉期
C.封閉期滿后可以通過一定的法定程序延期或者轉(zhuǎn)為開放式基金
D.買賣價格以基金份額凈值為準(zhǔn)

4.單項選擇題關(guān)于基金業(yè)在金融體系中的地位與作用,以下表述錯誤的是()

A.為機(jī)構(gòu)投資者增加了嵌套投資機(jī)會
B.推動社會責(zé)任投資,實現(xiàn)可持續(xù)發(fā)展
C.為中小投資者拓寬了投資渠道
D.完善了社會保障體系

5.單項選擇題以下不屬于基金銷售機(jī)構(gòu)應(yīng)具備的準(zhǔn)入條件的是()

A.具備健全的治理結(jié)構(gòu)、完善的內(nèi)部控制和風(fēng)險管理制度,并得到有效執(zhí)行
B.必須具備良好的基金投資研究能力
C.有符合法律法規(guī)要求的反洗錢內(nèi)部控制制度
D.財務(wù)狀況良好,運作規(guī)范穩(wěn)定

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