A.公司員工
B.委托居間人
C.委托證券經(jīng)紀人
D.委托保險經(jīng)紀人
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A.證券公司
B.中國證監(jiān)會
C.中國證券業(yè)協(xié)會
D.證券公司法人所在地證監(jiān)局
A.證券經(jīng)紀人的執(zhí)業(yè)行為納入公司合規(guī)管理范圍
B.證券經(jīng)紀人執(zhí)業(yè)行為的合規(guī)性納入其績效考核范圍
C.證券經(jīng)紀人執(zhí)業(yè)行為的合規(guī)性納入客戶回訪內(nèi)容
D.證券營業(yè)部對證券經(jīng)紀人管理的有效性納入其績效考核范圍
A.品行端正、具有良好的職業(yè)道德
B.最近三年未受過刑事處罰
C.違背中國證監(jiān)會認定為證券市場禁入者或者已過禁入期
D.不存在因違法行為或違紀行為被證券交易所、證券登記結算機構、證券服務機構、證券公司或國家機關開除的情形
A.證券公司法人統(tǒng)一與證券經(jīng)紀人簽訂勞動合同
B.證券公司法人統(tǒng)一與證券經(jīng)紀人簽訂委托合同
C.證券公司統(tǒng)一制定證券經(jīng)紀人有關的管理制度
D.證券公司同意建立證券經(jīng)紀人有關的技術體統(tǒng)
A.發(fā)行對象的范圍
B.發(fā)行價格區(qū)間
C.發(fā)行價格確定辦法
D.發(fā)行數(shù)量上限
E.現(xiàn)有股東優(yōu)先認購辦
最新試題
賣方已就第三方專利侵權提起訴訟,訴訟金額為1億美元。各種法律專家總結說,在三年后訴訟成功的機會達到40%。如果合并后的公司有12%的資本成本,買方應在交易結束時(即第0年)向賣方提供的最高補償是多少?()
發(fā)行公司債券的,發(fā)行人應當為債券持有人聘請債券受托管理人。
精選層掛牌公司董事會中兼任高管及由職工代表擔任的董事人數(shù)總計不得超過公司董事總數(shù)的()。
創(chuàng)業(yè)版股票首次公開發(fā)行,經(jīng)采用詢價方式確定發(fā)行價格的,主承銷商應當向網(wǎng)下投資者提供投資價值研究報告。
為減少并購交易中的每股盈利稀釋,上市公司可以:()
并購交易中,買方尋求債務融資,通常需要完成哪些工作?()
如果是一家周期性企業(yè),最好在周期頂部時出售。
一般而言,發(fā)行超過1億美元新債務的并購收購方需要完成以下工作:()
在并購交易中,債務融資來源通常包括:()
制藥公司A想收購制藥公司B。A和B無法就B公司正在研發(fā)的藥物(Pharma XYZ)的盈利前景達成一致。制藥公司A決定如果藥物在三年內(nèi)取得成功將向制藥公司B的股東提供額外的1億美元的報酬。這種支付是或有價值權利(CVR)的一個例子。