A.對“可疑交易填報”和“跨機構可疑交易分析”中的可疑事件進行分析、判斷和處理
B.對于需要網(wǎng)點配合調(diào)查或者提供相關信息的，通過工作平臺發(fā)起調(diào)查任務，并根據(jù)網(wǎng)點回復情況進行相應處理
C.定期在“關注客戶群交易監(jiān)控”下對關注客戶群進行交易持續(xù)監(jiān)控，并進行識別分析、判斷和處理
D.對上報可疑交易的客戶，在系統(tǒng)中調(diào)高客戶風險等級。

A.在“可疑填報任務分配”中，對可疑填報任務按照機構或者事件號進行分配和調(diào)整
B.在“可疑交易審核報告”中，對“反洗錢監(jiān)測分析崗”上報的可疑交易報告進行審核
C.在“異?？蛻魣蟾鎸徍?rdquo;中，對網(wǎng)點上報的異?？蛻暨M行審核
D.對“反洗錢監(jiān)測分析崗”匯報的重點可疑交易，認為應當上報人民銀行的，完成03以上重點可疑交易報告的撰寫、向當?shù)厝嗣胥y行報送和系統(tǒng)內(nèi)復審的操作；認為不應當上報人民銀行的，通知并指導“反洗錢監(jiān)測分析崗”在系統(tǒng)中修改報告的可疑程度和內(nèi)容等，并完成系統(tǒng)復審的操作

A.要求客戶補充其他身份資料或者身份證明文件
B.回訪客戶
C.實地查訪
D.向公安、工商行政管理等部門核實

A.短期內(nèi)資金分散轉入、集中轉出或者集中轉入、分散轉出，與客戶身份、財務狀況、經(jīng)營業(yè)務相符
B.短期內(nèi)相同收付款人之間頻繁發(fā)生資金收付，且交易金額接近大額交易標準
C.法人、其他組織和個體工商戶短期內(nèi)頻繁收取與其經(jīng)營業(yè)務明顯無關的匯款，或者自然人客戶短期內(nèi)頻繁收取法人、其他組織的匯款
D.長期閑置的賬戶原因不明地突然啟用或者平常資金流量小的賬戶突然有異常資金流入，且短期內(nèi)出現(xiàn)大量資金收付

A.客戶拒絕提供有效身份證件或者其他身份證明文件的
B.對向境內(nèi)匯入資金的境外機構提出要求后，仍無法完整獲得匯款人姓名或者名稱、匯款人賬號和匯款人住所及其他相關替代性信息的
C.客戶無正當理由拒絕更新客戶基本信息的
D.采取必要措施后，仍懷疑先前獲得的客戶身份資料的真實性、有效性、完整性的

A.被列入國家有關部門發(fā)布的恐怖組織、恐怖分子名單及其他禁止性名單
B.外國現(xiàn)任的或者離任的履行重要公共職能的人員，包括國家元首、政府首腦、高層政要，重要的政府、司法或者軍事高級官員，國有企業(yè)高管、政黨要員等，或者這些人員的家庭成員及其他關系密切的人員
C.因涉嫌洗錢、恐怖融資等犯罪行為被監(jiān)管機構或國家有關部門要求協(xié)助調(diào)查
D.利用虛假證件辦理業(yè)務
E.屬于典當與拍賣等高風險行業(yè)
F.來自國家有關部門發(fā)布的制裁、禁運的國家和地區(qū)

A.各級黨的機關、國家權力機關、行政機關、司法機關、軍事機關、人民政協(xié)機關和人民解放軍、武警部隊（以上各項不含其下屬的各類企事業(yè)單位）、擁有國內(nèi)法人資格的同業(yè)
B.未與交行建立個貸、理財業(yè)務關系的，且僅辦理少量儲蓄業(yè)務的個人客戶
C.長期不動戶
D.確認客戶資產(chǎn)或交易行為與其身份、財務狀況、經(jīng)營業(yè)務等相符

A.與客戶業(yè)務關系開始
B.與客戶業(yè)務關系結束
C.五年
D.十年

A.檢查系統(tǒng)數(shù)據(jù)處理的及時性，確保各項數(shù)據(jù)的處理符合交行規(guī)定
B.檢查報告信息的完整性，確保通過系統(tǒng)上報合規(guī)部復審的可疑交易報告各項數(shù)據(jù)必填要素填寫完整
C.檢查系統(tǒng)數(shù)據(jù)處理的質(zhì)量，確保不存在明顯的漏報、錯報或防御性上報
D.檢查異常交易人工上報數(shù)據(jù)的匹配情況，確保匹配成功

A.客戶職業(yè)、年齡、收入等基本信息
B.客戶風險等級情況
C.交易的可疑特征
D.客戶的歷史交易情況