平安銀行內(nèi)控主任考試章節(jié)練習(xí)(2019.12.04)

來源：考試資料網(wǎng)

1 移動式遠(yuǎn)程柜面設(shè)備由（）保管，日終入柜上鎖妥善保管，確保設(shè)備不被損壞和丟失。

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2 以下關(guān)于同業(yè)賬戶的描述，說法正確的有（）

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3 代發(fā)工資單筆最高限額默認(rèn)為（）

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4 個人理財(cái)產(chǎn)品宣傳銷售文本應(yīng)當(dāng)全面、客觀反映理財(cái)產(chǎn)品的重要特性和與產(chǎn)品有關(guān)的重要事實(shí)，語言表述應(yīng)當(dāng)真實(shí)、準(zhǔn)確和清晰，不得有下列情形：（）

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5.判斷題各機(jī)構(gòu)應(yīng)按照我*行客戶洗錢風(fēng)險(xiǎn)分類管理要求，定期審核客戶的基本信息，了解高風(fēng)險(xiǎn)客戶的資金來源、資金用途、經(jīng)濟(jì)狀況或經(jīng)營狀況等信息，加強(qiáng)對交易活動的監(jiān)測分析

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6.判斷題營業(yè)網(wǎng)點(diǎn)如發(fā)現(xiàn)或者收到被冒用身份的個人客戶書面聲明要求對其名下非本人意愿辦理的本地和異地賬戶進(jìn)行處置的，核實(shí)確認(rèn)該銀行賬戶為假名或虛假代理開戶，應(yīng)立即停止相關(guān)個人銀行賬戶的使用，在征得被冒用人或被代理人同意后予以銷戶，賬戶資金列入營業(yè)外收入

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7 分行需對網(wǎng)點(diǎn)辦理的特殊客戶柜臺延伸服務(wù)進(jìn)行抽查，其抽查頻率為（）

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8.判斷題當(dāng)天發(fā)生的長短款按現(xiàn)金錯款處理規(guī)定及審批程序，列入“其他應(yīng)收款”或“其他應(yīng)付款”科目掛賬待查

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9 如果由于外設(shè)等原因，短時間內(nèi)無法打印時，可以記錄下該筆交易的交易流水號，在（）交易下進(jìn)行查詢打印。

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10.判斷題運(yùn)營專用印章交接必須當(dāng)面辦理，并由交接雙方以外的第三人監(jiān)交，對于當(dāng)天無法完成的交接，可辦理隔夜交接

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