基金從業(yè)基金法律法規(guī)、職業(yè)道德與業(yè)務(wù)規(guī)范章節(jié)練習(xí)(2020.03.19)

來源：考試資料網(wǎng)

1 如果非公開募集基金的對(duì)象累計(jì)人數(shù)超過（），就構(gòu)成了公開募集基金，應(yīng)當(dāng)按照公開募集基金接受監(jiān)管。

2 專業(yè)資產(chǎn)管理公司的兩個(gè)特征是（）

3 下列各項(xiàng)不屬于基金管理人職責(zé)的有（）。

4 （）對(duì)公司的合規(guī)管理承擔(dān)最終責(zé)任。

5 下述各項(xiàng)中（）不是政府基金監(jiān)管的對(duì)象。

6 下列關(guān)于封閉式基金的說法中，錯(cuò)誤的是（）。

7 關(guān)于契約型基金和公司型基金，以下說法不正確的是（）。

8 負(fù)責(zé)按照不同類別私募基金的特點(diǎn)，制定投資者風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別能力和承擔(dān)能力問卷及風(fēng)險(xiǎn)揭示書的內(nèi)容與格式指引的機(jī)構(gòu)是（）。

9 公司員工違反忠實(shí)義務(wù)的行為不包括（）。

10 基金公司內(nèi)部控制的層次共有（）層。

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