證券從業(yè)證券合規(guī)考試多項(xiàng)選擇題每日一練(2019.11.01)

來源：考試資料網(wǎng)

1 按照《證券公司合規(guī)管理試行規(guī)定》，證券公司合規(guī)總監(jiān)應(yīng)當(dāng)對(duì)公司（）等進(jìn)行合規(guī)審查，并出具書面的合規(guī)審查意見。

2 下列關(guān)于合規(guī)管理的一些說法，正確的是（）

3 證監(jiān)會(huì)李超副主席號(hào)召證券公司要發(fā)揮市場(chǎng)守門人的作用，要做到（）

4 證券經(jīng)紀(jì)人在執(zhí)業(yè)過程中，可以根據(jù)證券公司的授權(quán)，從事下列（）部分或者全部活動(dòng)：

5 營業(yè)部在經(jīng)營過程中，應(yīng)妥善保管（），如有遺失應(yīng)查明證照遺失的具體時(shí)間、地點(diǎn)和原因等報(bào)當(dāng)?shù)刈C監(jiān)會(huì)。