證券從業(yè)證券合規(guī)考試單項選擇題每日一練(2019.10.15)

來源：考試資料網

1 （）依據法律法規(guī)和自律規(guī)則，對基金銷售活動進行自律管理，并對基金銷售人員進行資格管理。

2 某證券公司分類評級從AA被降為BB，BB級到AA級之間差5分，投資者保護基金要求多繳納數千萬元，其中基金繳納比例說法正確的是（）

3 按照《證券公司合規(guī)管理試行規(guī)定》，證券公司合規(guī)總監(jiān)不能履行職責或缺位時，證券公司應當（）。

4 普通投資者申請成為專業(yè)投資者應當以（）形式向經營機構提出申請并確認自主承擔可能產生的風險和后果，提供相關證明材料。

5 按照《證券公司合規(guī)管理試行規(guī)定》，證券公司合規(guī)總監(jiān)對公司及其工作人員合規(guī)監(jiān)督檢查的重點是（）。