證券從業(yè)證券合規(guī)考試判斷題每日一練(2019.11.01)

來源：考試資料網(wǎng)

1.判斷題公司對證券經(jīng)紀(jì)人客戶進(jìn)行回訪，首次回訪在證券經(jīng)紀(jì)人客戶開戶后的10個(gè)工作日內(nèi)完成。

參考答案：正確

2.判斷題客戶先前提交的身份證件或者身份證明文件已過有效期的，應(yīng)當(dāng)要求客戶進(jìn)行更新?？蛻魶]有在合理期限內(nèi)更新且沒有提出合理理由的，應(yīng)當(dāng)對客戶采取限制辦理新業(yè)務(wù)、限制撤銷指定交易、限制轉(zhuǎn)托管或者限制資金轉(zhuǎn)出等措施。

參考答案：正確

3.判斷題按照《證券公司合規(guī)管理有效性評估指引》的規(guī)定，證券公司合規(guī)管理有效性評估的程序一般包括評估準(zhǔn)備、評估實(shí)施、評估報(bào)告和后需整改四個(gè)階段。

參考答案：正確

4.判斷題證券公司整改責(zé)任部門在合規(guī)管理有效性評估后需整改階段，應(yīng)及時(shí)向管理層報(bào)告整改進(jìn)展情況。

參考答案：正確

5.判斷題證券公司在開展市場推廣活動(dòng)時(shí)，應(yīng)當(dāng)以清晰、醒目的方式標(biāo)明相關(guān)材料為推廣材料，提示金融產(chǎn)品或金融服務(wù)的風(fēng)險(xiǎn)，明確產(chǎn)品或服務(wù)適合的對象。

參考答案：正確

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