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A.分析師調(diào)研獲取的信息都可以使用
B.對(duì)引用信息和數(shù)據(jù)來源進(jìn)行核實(shí)
C.不得將無法確認(rèn)來源合法合規(guī)性的信息寫入證券研究報(bào)告
D.不得將無法認(rèn)定真實(shí)性的市場傳言作為確定性研究結(jié)論的依據(jù)
A.合規(guī)管理的目標(biāo)、理念、原則
B.合規(guī)管理的組織架構(gòu)和職責(zé)
C.合規(guī)管理保障
D.合規(guī)報(bào)告及違規(guī)事項(xiàng)的報(bào)告、處理和責(zé)任追究
A.合規(guī)創(chuàng)造價(jià)值
B.合規(guī)是公司生存基礎(chǔ)
C.合規(guī)從員工做起
D.全員合規(guī)
A.缺乏自上而下的制度體系、層級(jí)的構(gòu)建性設(shè)計(jì)
B.對(duì)監(jiān)管規(guī)定全盤吸收的同時(shí)沒有考慮公司業(yè)務(wù)模式和合規(guī)管理的特點(diǎn)
C.沒有將監(jiān)管要求與公司內(nèi)部組織架構(gòu)和部門職責(zé)相結(jié)合
D.制定內(nèi)部制度、落實(shí)監(jiān)管要求過程中沒有充分評(píng)估并合理分配資源
最新試題
哪些是投資意向書中的重要條款？（）
投資意向書和/或條款書中的條款是具有法律約束力的。
創(chuàng)業(yè)板首次公開發(fā)行證券的發(fā)行承銷業(yè)務(wù)適用《創(chuàng)業(yè)板首次公開發(fā)行證券承銷規(guī)范》（下稱《規(guī)范》）?！兑?guī)范》未作規(guī)定的，參照《科創(chuàng)板首次公開發(fā)行股票承銷業(yè)務(wù)規(guī)范》等規(guī)則執(zhí)行。
為減少并購交易中的每股盈利稀釋，上市公司可以：（）
賣方已就第三方專利侵權(quán)提起訴訟，訴訟金額為1億美元。各種法律專家總結(jié)說，在三年后訴訟成功的機(jī)會(huì)達(dá)到40％。如果合并后的公司有12％的資本成本，買方應(yīng)在交易結(jié)束時(shí)（即第0年）向賣方提供的最高補(bǔ)償是多少？（）
創(chuàng)業(yè)板股票首次公開發(fā)行，主承銷商應(yīng)當(dāng)做好幾網(wǎng)下投資者核查和監(jiān)測(cè)工作，對(duì)網(wǎng)下投資者（）等進(jìn)行實(shí)質(zhì)核查。
關(guān)于創(chuàng)業(yè)板股票投資價(jià)值研究報(bào)告中圣估值方法和參數(shù)的選擇，以下說法不正確的是（）。
如果是一家周期性企業(yè)，最好在周期頂部時(shí)出售。
并購交易中，買方尋求債務(wù)融資，通常需要完成哪些工作？（）
收購的買方成本協(xié)同效應(yīng)減少如下：（）