多項(xiàng)選擇題根據(jù)《證券經(jīng)紀(jì)人管理暫行規(guī)定》，證券公司為證券經(jīng)紀(jì)人進(jìn)行執(zhí)業(yè)注冊登記前，應(yīng)當(dāng)（）。

A.與證券經(jīng)紀(jì)人簽訂委托合同
B.按照協(xié)會(huì)的規(guī)定打印證券經(jīng)紀(jì)人證書
C.對證券經(jīng)紀(jì)人進(jìn)行執(zhí)業(yè)前培訓(xùn)，培訓(xùn)測試須合格
D.對證券經(jīng)紀(jì)人進(jìn)行后續(xù)職業(yè)培訓(xùn)


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1.多項(xiàng)選擇題根據(jù)《證券經(jīng)紀(jì)人管理暫行規(guī)定》，以下對“證券經(jīng)紀(jì)人”的說法不正確的是（）。

A.證券經(jīng)紀(jì)人是自然人
B.證券經(jīng)紀(jì)人可以使機(jī)構(gòu)或者團(tuán)體
C.證券經(jīng)紀(jì)人是證券公司員工
D.證券經(jīng)紀(jì)人在證券公司授權(quán)范圍內(nèi)的行為，須由證券公司承擔(dān)責(zé)任

2.多項(xiàng)選擇題根據(jù)《證券經(jīng)紀(jì)人管理暫行規(guī)定》，證券公司可以通過（）從事客戶招攬和客戶服務(wù)等活動(dòng)。

A.公司員工
B.委托居間人
C.委托證券經(jīng)紀(jì)人
D.委托保險(xiǎn)經(jīng)紀(jì)人

3.單項(xiàng)選擇題根據(jù)《證券經(jīng)紀(jì)人管理暫行規(guī)定》，證券公司與證券經(jīng)紀(jì)人簽訂委托合同前，（）應(yīng)對證券經(jīng)紀(jì)人資格條件進(jìn)行嚴(yán)格審查。

A.證券公司
B.中國證監(jiān)會(huì)
C.中國證券業(yè)協(xié)會(huì)
D.證券公司法人所在地證監(jiān)局

5.多項(xiàng)選擇題按照《證券經(jīng)紀(jì)人管理暫行規(guī)定》及相關(guān)規(guī)定，證券公司應(yīng)當(dāng)將（）。

A.證券經(jīng)紀(jì)人的執(zhí)業(yè)行為納入公司合規(guī)管理范圍
B.證券經(jīng)紀(jì)人執(zhí)業(yè)行為的合規(guī)性納入其績效考核范圍
C.證券經(jīng)紀(jì)人執(zhí)業(yè)行為的合規(guī)性納入客戶回訪內(nèi)容
D.證券營業(yè)部對證券經(jīng)紀(jì)人管理的有效性納入其績效考核范圍

6.多項(xiàng)選擇題證券經(jīng)紀(jì)人須具備的職業(yè)條件包括（）。

A.品行端正、具有良好的職業(yè)道德
B.最近三年未受過刑事處罰
C.違背中國證監(jiān)會(huì)認(rèn)定為證券市場禁入者或者已過禁入期
D.不存在因違法行為或違紀(jì)行為被證券交易所、證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)、證券服務(wù)機(jī)構(gòu)、證券公司或國家機(jī)關(guān)開除的情形

7.多項(xiàng)選擇題證券公司對證券經(jīng)紀(jì)人實(shí)施集中統(tǒng)一的管理方式，主要體現(xiàn)在（）等方面。

A.證券公司法人統(tǒng)一與證券經(jīng)紀(jì)人簽訂勞動(dòng)合同
B.證券公司法人統(tǒng)一與證券經(jīng)紀(jì)人簽訂委托合同
C.證券公司統(tǒng)一制定證券經(jīng)紀(jì)人有關(guān)的管理制度
D.證券公司同意建立證券經(jīng)紀(jì)人有關(guān)的技術(shù)體統(tǒng)