A.支付貨物貿(mào)易
B.支付服務(wù)貿(mào)易
C.新建企業(yè)
D.購買境內(nèi)、外企業(yè)股權(quán)
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A.應(yīng)審核客戶經(jīng)營范圍。原則上經(jīng)營范圍中存在投資業(yè)務(wù)的非銀行機構(gòu)，可以外債資金辦理境內(nèi)投資
B.辦理上述業(yè)務(wù)時，銀行應(yīng)審核相應(yīng)的新設(shè)企業(yè)有關(guān)證明材料或者股權(quán)轉(zhuǎn)讓相關(guān)協(xié)議等
C.審核材料按照經(jīng)常項目境內(nèi)支付的有關(guān)規(guī)定
D.審核材料按照資本項目跨境支付有關(guān)規(guī)定執(zhí)行
A.應(yīng)符合其經(jīng)營范圍
B.外債用途涉及境內(nèi)外幣計價結(jié)算的且應(yīng)符合外匯局境內(nèi)外匯劃轉(zhuǎn)管理規(guī)定
C.審核材料按照經(jīng)常項目境內(nèi)支付的有關(guān)規(guī)定
D.審核材料按照資本項目跨境支付有關(guān)規(guī)定執(zhí)行
A.不得用于投資有價證券和金融衍生品
B.不得用于委托貸款
C.不得購買理財產(chǎn)品、非自用房產(chǎn)
D.不得轉(zhuǎn)定存
A.客戶經(jīng)營范圍
B.外匯管理規(guī)定
C.合同約定
D.《境內(nèi)機構(gòu)外債簽約情況表》記載的內(nèi)容
A.審核材料的規(guī)范性、齊備性及材料之間的一致性
B.審核外債資金境內(nèi)劃轉(zhuǎn)或支付是否符合外債用途和客戶經(jīng)營范圍
C.審核本外幣外債資金境內(nèi)劃轉(zhuǎn)是否符合現(xiàn)行境內(nèi)外匯劃轉(zhuǎn)規(guī)定
D.外債資金的運用期限應(yīng)與外債的還款期限相匹配
A.境外匯款申請書
B.境內(nèi)匯款申請書
C.境外承兌通知書
D.境內(nèi)承兌通知書
A.要求客戶予以解釋
B.提交書面報告及相關(guān)證明材料
C.將異常情況及時向所在地外匯局報告
D.到外匯局說明相關(guān)情況
A.《中華人民共和國外匯管理條例》
B.《外債登記管理辦法》
C.《國家外匯管理局關(guān)于改革和規(guī)范資本項目結(jié)匯管理政策的通知》
D.《人民銀行關(guān)于在全國范圍內(nèi)實施全口徑跨境融資宏觀審慎管理的通知》
A.了解客戶
B.了解業(yè)務(wù)
C.盡職審查
D.宏觀審慎
A.與企業(yè)協(xié)商
B.履行盡職審查義務(wù)
C.確定交易具備真實交易背景
D.經(jīng)外匯局同意
最新試題
辦理衍生產(chǎn)品業(yè)務(wù)的基礎(chǔ)交易合法合規(guī)，交易背景真實，交易目的和交易性質(zhì)清晰。
銀行辦理衍生產(chǎn)品業(yè)務(wù)，無需審核客戶是否有銀行不良記錄或受過監(jiān)管部門處罰等信息。
與客戶達(dá)成衍生產(chǎn)品業(yè)務(wù)前，銀行展業(yè)審核的核心是確認(rèn)該筆業(yè)務(wù)符合實需交易原則，比照即期結(jié)售匯業(yè)務(wù)的單證要求是唯一和必須的審核方法。
銀行辦理交易背景為離岸轉(zhuǎn)手買賣業(yè)務(wù)的衍生產(chǎn)品，應(yīng)重點關(guān)注交易結(jié)算賬期為1年或以上的業(yè)務(wù)。
銀行辦理交易背景為離岸轉(zhuǎn)手買賣業(yè)務(wù)的衍生產(chǎn)品，應(yīng)重點關(guān)注新開戶客戶，開戶后頻繁支付且金額較大。
銀行辦理交易背景為離岸轉(zhuǎn)手買賣業(yè)務(wù)的衍生產(chǎn)品，應(yīng)重點關(guān)注客戶本為一般貿(mào)易企業(yè)，最近兩年突然轉(zhuǎn)做離岸轉(zhuǎn)手買賣業(yè)務(wù)。
銀行辦理交易背景為離岸轉(zhuǎn)手買賣業(yè)務(wù)的衍生產(chǎn)品，應(yīng)重點關(guān)注運輸單據(jù)日期晚于信用證開證日期的。
與客戶達(dá)成衍生產(chǎn)品交易前，雖然存在與衍生產(chǎn)品交易直接相關(guān)的基礎(chǔ)外匯資產(chǎn)負(fù)債或外匯收支相關(guān)的尚未結(jié)清的衍生產(chǎn)品交易敞口，仍可辦理相應(yīng)的衍生品交易。
銀行應(yīng)根據(jù)“關(guān)注客戶”管理要求，審核相關(guān)衍生產(chǎn)品交易的基礎(chǔ)交易背景材料。
銀行辦理交易背景為離岸轉(zhuǎn)手買賣業(yè)務(wù)的衍生產(chǎn)品，應(yīng)重點關(guān)注貨物與客戶日常生產(chǎn)經(jīng)營范圍、所屬行業(yè)不一致的。