A.應(yīng)符合其經(jīng)營(yíng)范圍
B.外債用途涉及境內(nèi)外幣計(jì)價(jià)結(jié)算的且應(yīng)符合外匯局境內(nèi)外匯劃轉(zhuǎn)管理規(guī)定
C.審核材料按照經(jīng)常項(xiàng)目境內(nèi)支付的有關(guān)規(guī)定
D.審核材料按照資本項(xiàng)目跨境支付有關(guān)規(guī)定執(zhí)行
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A.不得用于投資有價(jià)證券和金融衍生品
B.不得用于委托貸款
C.不得購(gòu)買理財(cái)產(chǎn)品、非自用房產(chǎn)
D.不得轉(zhuǎn)定存
A.客戶經(jīng)營(yíng)范圍
B.外匯管理規(guī)定
C.合同約定
D.《境內(nèi)機(jī)構(gòu)外債簽約情況表》記載的內(nèi)容
A.審核材料的規(guī)范性、齊備性及材料之間的一致性
B.審核外債資金境內(nèi)劃轉(zhuǎn)或支付是否符合外債用途和客戶經(jīng)營(yíng)范圍
C.審核本外幣外債資金境內(nèi)劃轉(zhuǎn)是否符合現(xiàn)行境內(nèi)外匯劃轉(zhuǎn)規(guī)定
D.外債資金的運(yùn)用期限應(yīng)與外債的還款期限相匹配
A.境外匯款申請(qǐng)書
B.境內(nèi)匯款申請(qǐng)書
C.境外承兌通知書
D.境內(nèi)承兌通知書
A.要求客戶予以解釋
B.提交書面報(bào)告及相關(guān)證明材料
C.將異常情況及時(shí)向所在地外匯局報(bào)告
D.到外匯局說明相關(guān)情況
A.《中華人民共和國(guó)外匯管理?xiàng)l例》
B.《外債登記管理辦法》
C.《國(guó)家外匯管理局關(guān)于改革和規(guī)范資本項(xiàng)目結(jié)匯管理政策的通知》
D.《人民銀行關(guān)于在全國(guó)范圍內(nèi)實(shí)施全口徑跨境融資宏觀審慎管理的通知》
A.了解客戶
B.了解業(yè)務(wù)
C.盡職審查
D.宏觀審慎
A.與企業(yè)協(xié)商
B.履行盡職審查義務(wù)
C.確定交易具備真實(shí)交易背景
D.經(jīng)外匯局同意
A.如有合理原因當(dāng)日無法完成劃轉(zhuǎn)的，則最晚在結(jié)匯后3個(gè)工作日內(nèi)完成資金劃轉(zhuǎn)
B.如有合理原因當(dāng)日無法完成劃轉(zhuǎn)的，則最晚在結(jié)匯后5個(gè)工作日內(nèi)完成資金劃轉(zhuǎn)
C.結(jié)匯銀行應(yīng)要求客戶在完成人民幣資金劃轉(zhuǎn)后，向銀行提供有關(guān)劃款憑證原件，以證明已完成人民幣資金劃轉(zhuǎn)
D.結(jié)匯銀行應(yīng)要求客戶在完成人民幣資金劃轉(zhuǎn)后，向銀行提供有關(guān)劃款憑證復(fù)印件，以證明已完成人民幣資金劃轉(zhuǎn)
A.結(jié)匯所得人民幣資金直接劃入結(jié)匯待支付賬戶的，境內(nèi)機(jī)構(gòu)不需要向銀行提供資金用途證明材料
B.結(jié)匯所得人民幣資金直接劃入結(jié)匯待支付賬戶的，境內(nèi)機(jī)構(gòu)需要向銀行提供資金用途證明材料
C.境內(nèi)機(jī)構(gòu)申請(qǐng)使用外債收入辦理支付時(shí)，應(yīng)如實(shí)向銀行提供與資金用途相關(guān)的真實(shí)性證明材料
D.境內(nèi)機(jī)構(gòu)申請(qǐng)使用外債收入辦理支付時(shí)，不需要向銀行提供與資金用途相關(guān)的真實(shí)性證明材料
最新試題
代理方出口項(xiàng)下衍生產(chǎn)品業(yè)務(wù)完成后可將外匯劃轉(zhuǎn)給委托方，委托方收取代理方外匯劃出款項(xiàng)時(shí)，需進(jìn)入其待核查賬戶。
銀行辦理交易背景為貨物貿(mào)易業(yè)務(wù)的衍生產(chǎn)品前，對(duì)于一般貿(mào)易和進(jìn)料加工業(yè)務(wù)，重點(diǎn)審核通關(guān)單證、交易對(duì)象、交易產(chǎn)品、結(jié)算賬期、結(jié)算方式、人民幣資金來源與去向等。
對(duì)于B、C類企業(yè)，應(yīng)按照外匯管理相關(guān)規(guī)定，結(jié)合“關(guān)注客戶”管理要求，嚴(yán)格審核理貨物貿(mào)易衍生產(chǎn)品交易背景材料。
銀行辦理衍生產(chǎn)品業(yè)務(wù)，對(duì)機(jī)構(gòu)客戶，銀行應(yīng)獲取的信息包括但不限于：名稱、注冊(cè)地、注冊(cè)資本、營(yíng)業(yè)地址、聯(lián)系方式、業(yè)務(wù)經(jīng)營(yíng)范圍、貿(mào)易方式、境內(nèi)機(jī)構(gòu)社會(huì)信用代碼、控股股東或?qū)嶋H控制人姓名、身份證件種類、身份證件號(hào)碼、有效期限等。
與客戶達(dá)成衍生產(chǎn)品交易前，雖然存在與衍生產(chǎn)品交易直接相關(guān)的基礎(chǔ)外匯資產(chǎn)負(fù)債或外匯收支相關(guān)的尚未結(jié)清的衍生產(chǎn)品交易敞口，仍可辦理相應(yīng)的衍生品交易。
代理方出口項(xiàng)下衍生產(chǎn)品業(yè)務(wù)完成后不可將外匯劃轉(zhuǎn)給委托方，只能結(jié)匯后將人民幣劃轉(zhuǎn)給委托方。
銀行辦理衍生產(chǎn)品業(yè)務(wù)，應(yīng)關(guān)注客戶法定代表人、業(yè)務(wù)經(jīng)辦人信息是否存在多家企業(yè)相同或交叉。
與客戶達(dá)成衍生產(chǎn)品業(yè)務(wù)前，銀行展業(yè)審核的核心是確認(rèn)該筆業(yè)務(wù)符合實(shí)需交易原則，比照即期結(jié)售匯業(yè)務(wù)的單證要求是唯一和必須的審核方法。
辦理代理進(jìn)口衍生產(chǎn)品業(yè)務(wù)，重點(diǎn)審核進(jìn)口合同、代理協(xié)議、發(fā)票、進(jìn)口報(bào)關(guān)單等交易背景單據(jù)。
銀行辦理交易背景為進(jìn)料加工業(yè)務(wù)的衍生產(chǎn)品前，應(yīng)重點(diǎn)關(guān)注進(jìn)料加工企業(yè)結(jié)算方式由差額結(jié)算突然改為全額收支結(jié)算，頻繁辦理衍生產(chǎn)品。