多項選擇題集團客戶重大事項包括：（）。

A.重大人事變動
B.訴訟事項
C.體制改革
D.產(chǎn)權(quán)變動
E.投融資項目
F.資金流動、資產(chǎn)轉(zhuǎn)移
G.其他可能帶來重要商機或影響交通銀行資產(chǎn)安全的重大事項


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1.多項選擇題授信客戶發(fā)生對其資信有負面影響的重大事項時，授信經(jīng)營部門應在獲知信息后2個工作日內(nèi)對授信客戶進行調(diào)查，其中重大事項包括：（）。

A.外部政策變動
B.客戶組織結(jié)構(gòu)、股權(quán)或主要領(lǐng)導人發(fā)生變動
C.客戶的擔保超過所設(shè)定的擔保警戒線
D.客戶財務(wù)收支能力發(fā)生重大變化
E.客戶涉及重大訴訟
F.客戶在其他銀行交叉違約的歷史記錄
G.客戶通過不正常的內(nèi)部關(guān)聯(lián)交易轉(zhuǎn)移公司財產(chǎn)

2.多項選擇題風險過濾的篩選程序有以下三層：（）。

A.第一層篩選程序是確定風險過濾客戶清單
B.第二層篩選程序是甄別風險預警信號確定風險監(jiān)察名單
C.第二層篩選程序是風險排查
D.第三層篩選程序是風險監(jiān)察名單管理

3.多項選擇題只有在“下次審查日”同時滿足（），可從交通銀行授信客戶中剔除，并且可不做貸后監(jiān)控。

A.客戶授信額度為“0”
B.風險敞口為“0”
C.交通銀行決定不再繼續(xù)為該客戶額度提供授信

4.多項選擇題貸后監(jiān)控中授信經(jīng)營部門的職責：（）

A.定期或不定期對授信客戶進行監(jiān)控，負責對授信客戶授信額度的重新設(shè)定和申報
B.監(jiān)控授信業(yè)務(wù)執(zhí)行情況，走訪授信客戶并及時取得財務(wù)資料
C.在監(jiān)控中當發(fā)現(xiàn)授信客戶出現(xiàn)未履行合同、違反合同有關(guān)條款等情況或其他重大事
D.對授信客戶進行持續(xù)的貸后監(jiān)控，實施風險排查，及時發(fā)現(xiàn)預警標識，提出風險監(jiān)察名單及預警、減持或主動退出等行動計劃方案，經(jīng)審定后予以實施

5.多項選擇題信貸風險預警和主動退出程序包括（）三個階段。

A.預警
B.關(guān)注
C.減持
D.維持
E.主動退出