A.2099年12月30日
B.9999年12月30日
C.2099年12月31日
D.9999年12月31日
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A.10萬
B.20萬
C.50萬
D.100萬
A.半年
B.1年
C.2年
D.3年
A.活期,與客戶約定的協(xié)定存款
B.活期,七天通知存款
C.不計息,七天通知存款
A.黃
B.紅
C.藍(lán)
A.向分行運營管理部
B.向總行法律合規(guī)部
C.向分行法律合規(guī)部
D.向總行運營管理部
A.變更
B.銷戶
C.KRI
D.KYC
A.高風(fēng)險
B.低風(fēng)險
C.中風(fēng)險
D.較高風(fēng)險
A.變更
B.銷戶
C.開戶
A.變更
B.銷戶
C.開戶
A.客戶盡職調(diào)查表
B.交易記錄
C.業(yè)務(wù)資料
D.可疑交易資料
最新試題
客戶為外國政要的,各機構(gòu)不用了解其資金來源和用途
總行金融同業(yè)部門為境外金融機構(gòu)關(guān)系的專責(zé)營銷和管理部門,統(tǒng)籌負(fù)責(zé)對境外金融機構(gòu)合作關(guān)系的開發(fā)、建立、維護與協(xié)調(diào)工作
我*行可信賴銷售金融產(chǎn)品的金融機構(gòu)所提供的客戶身份識別結(jié)果,不再重復(fù)進行已完成的客戶身份識別程序,不用承擔(dān)未履行客戶身份識別義務(wù)的責(zé)任。
法律、行政法規(guī)和其他規(guī)章對客戶身份資料和交易記錄有更長保存期限要求的,遵守其規(guī)定
新版營業(yè)執(zhí)照包含有效期的,應(yīng)當(dāng)?shù)怯浻行谛畔?;未包含有效期的,?yīng)當(dāng)以適當(dāng)形式進行標(biāo)識
核對自然人的居民身份證時,應(yīng)通過公安部建立的聯(lián)網(wǎng)核查公民身份信息系統(tǒng)進行核查
運營經(jīng)理審批通過后可以為聯(lián)合國安理會制裁決議名單、中國政府有權(quán)機關(guān)公布的恐怖組織、恐怖分子以及本*行規(guī)定的涉及敏感名單的客戶開立賬戶和提供金融服務(wù)
識別客戶和交易的實際受益人,目的在于確認(rèn)客戶是否為他人利益進行交易,了解最終控制交易或享有交易利益的人是誰
外國政要的家庭成員無需應(yīng)采取相應(yīng)的客戶身份識別措施。
公司、零售、投行、中小企業(yè)、資金、運營、風(fēng)險、科技(IT)、市場部門等條線的相關(guān)部門和事業(yè)部,在本條線業(yè)務(wù)管理制度中規(guī)定的客戶身份資料和交易記錄保存要求應(yīng)與本辦法的相關(guān)規(guī)定保持一致