A.因核算銀行內(nèi)部資金往來或內(nèi)部管理需要開立的非客戶存款賬戶
B.保證金
C.應(yīng)解匯款
D.因核算銀行內(nèi)部資金往來或內(nèi)部管理需要開立的非客戶貸款賬戶
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A.具備三年以上運營工作經(jīng)驗正式員工,派遣和實習(xí)員工不得擔(dān)任內(nèi)控合規(guī)主任職責(zé)。
B.具備三年以上運營工作經(jīng)驗正式員工和派遣員工。
C.熟悉銀行柜臺業(yè)務(wù)各項規(guī)章制度和系統(tǒng)操作流程。
D.最近一年,未受到監(jiān)管或銀行“紅黃藍”牌處罰,無發(fā)生一類運營業(yè)務(wù)差錯,無造成資金損失的違規(guī)事件。
E.最近年度的考核排名在C+及以上。
F.最近年度的考核排名在B及以上。
A.是網(wǎng)點各項風(fēng)險管理工作的主要執(zhí)行人,負責(zé)全面監(jiān)控網(wǎng)點業(yè)務(wù)的合規(guī)風(fēng)險和操作風(fēng)險
B.協(xié)助支行行長監(jiān)督網(wǎng)點的銷售風(fēng)險
C.業(yè)務(wù)管理、業(yè)務(wù)授權(quán)、業(yè)務(wù)檢查、合規(guī)管理、三反工作、實物管理及運營委派的其他工作
D.支行行長可向其分配營銷工作
A.不配合客戶身份識別
B.對單位及個人身份信息存在疑義,要求出示輔助證件,客戶拒絕出示
C.有組織同時或分批開立賬戶的
D.開戶理由不合理
E.開立業(yè)務(wù)與客戶身份不相符
F.有明顯理由懷疑開立賬戶存在倒賣或從事違法犯罪活動的
G.其他開戶行有足夠理由認為異常的情形
A.了解你的客戶
B.了解你的業(yè)務(wù)
C.盡職調(diào)查
A.公安機關(guān)、檢察院的所有凍結(jié)
B.公安機關(guān)、檢察院的所有扣劃
C.法院凍結(jié)/扣劃資料中有明確“犯罪嫌疑人”、“涉嫌犯罪賬戶”等字樣或法律文書編號中“邢”字的
D.公安機關(guān)、檢察院、法院的查詢資料中有明確“犯罪嫌疑人”、“涉嫌犯罪賬戶”等字樣或法律文書編號中有“刑”字的
A.以開立賬戶等方式與客戶建立業(yè)務(wù)關(guān)系
B.為不在本機構(gòu)開戶的客戶提供一次性金融服務(wù)
C.提示客戶更新資料信息
D.關(guān)注客戶
A.嚴(yán)重的經(jīng)濟犯罪行為
B.破壞市場經(jīng)濟的有序競爭
C.破壞經(jīng)濟活動的公平公正
D.威脅金融體系穩(wěn)定
E.破壞金融機構(gòu)聲譽
A.對公賬戶
B.個人賬戶
C.NRA賬戶
D.同業(yè)賬戶
A.人行行政調(diào)查
B.因涉罪被有權(quán)機關(guān)查詢、凍結(jié)、扣劃
C.大額交易
D.可疑交易
A.國內(nèi)的反洗錢形勢
B.國際反洗錢形勢
C.對公柜員與反洗錢的關(guān)系
最新試題
如客戶身份資料和交易記錄涉及正在被反洗錢調(diào)查的可疑交易活動,且反洗錢調(diào)查工作在前款規(guī)定的最低保存期屆滿時仍未結(jié)束的,銀行可不保存至反洗錢調(diào)查工作結(jié)束。
實際控制人,參考《公司法》規(guī)定,指雖不是公司的股東,但通過投資關(guān)系、協(xié)議或者其他安排,能夠?qū)嶋H支配公司行為的人。
客戶身份資料和交易記錄是履行客戶身份識別和交易報告義務(wù)的記錄和證明
法律、行政法規(guī)和其他規(guī)章對客戶身份資料和交易記錄有更長保存期限要求的,遵守其規(guī)定
總行公司、零售、中小企業(yè)、投行和資金等條線的相關(guān)部門和事業(yè)部,各分支機構(gòu)委托其他金融機構(gòu)向客戶銷售金融產(chǎn)品時,只能由我*行進行客戶身份識別
各機構(gòu)需收集、更新客戶身份資料或客戶身份信息的,可填寫“客戶盡職調(diào)查表”交由市場部門和客戶經(jīng)理,由其采取相應(yīng)客戶身份識別措施并按要求反饋
各機構(gòu)應(yīng)當(dāng)勤勉盡責(zé),嚴(yán)格執(zhí)行客戶身份識別制度,針對具有不同洗錢或者恐怖融資風(fēng)險特征的客戶、業(yè)務(wù)關(guān)系或者交易,采取相應(yīng)的措施,了解客戶及其交易目的和交易性質(zhì),無須了解實際控制客戶的自然人和交易的實際受益人
個人客戶的住所地與經(jīng)常居住地不一致的,登記客戶的住所地址
設(shè)備使用人可以安裝、使用非授權(quán)軟件,所有軟件的安裝和使用均不得違反知識產(chǎn)權(quán)保護法
洗錢或利用職務(wù)或崗位便利為洗錢、恐怖融資活動提供幫助的,除亮牌處罰和取消遠程柜面操作權(quán)限外,3年內(nèi)不得再申請遠程柜面操作權(quán)限