多項(xiàng)選擇題內(nèi)控合規(guī)主任的考核內(nèi)容中的次核心指標(biāo)：針對(duì)合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)管理履職、組織貢獻(xiàn)、培訓(xùn)成效、堵截案件、經(jīng)驗(yàn)推廣、風(fēng)控創(chuàng)新等內(nèi)容，由（）負(fù)責(zé)評(píng)價(jià)。

A.總行運(yùn)營(yíng)管理部
B.分行運(yùn)營(yíng)管理部
C.分行零售風(fēng)險(xiǎn)管理部
D.零售HR


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1.多項(xiàng)選擇題在營(yíng)業(yè)時(shí)間臨時(shí)離崗，保管人應(yīng)將有價(jià)單證及重要空白憑證鎖入（）妥善保管

A.抽屜
B.保險(xiǎn)柜
C.網(wǎng)點(diǎn)大庫(kù)
D.尾箱

2.多項(xiàng)選擇題銀行因管理需要視同重要空白憑證管理的各類單證，包括（）

A.結(jié)算業(yè)務(wù)委托書
B.單位存款證明書
C.個(gè)人存款證明書
D.債券收款單證
E.單位定期存款開戶證實(shí)書

4.多項(xiàng)選擇題個(gè)人理財(cái)產(chǎn)品銷售文件應(yīng)當(dāng)載明（）

A.投資時(shí)間
B.投資范圍
C.資產(chǎn)種類和各投資資產(chǎn)種類的投資比例
D.收取銷售費(fèi)、托管費(fèi)、投資管理費(fèi)等相關(guān)收費(fèi)項(xiàng)目、收費(fèi)條件、收費(fèi)標(biāo)準(zhǔn)和收費(fèi)方式

5.多項(xiàng)選擇題采用“總對(duì)總”聯(lián)網(wǎng)和“點(diǎn)對(duì)點(diǎn)”以外模式建設(shè)的，應(yīng)當(dāng)報(bào)（）同意后，方可執(zhí)行。

A.最高人民法院
B.公安部
C.中國(guó)銀行監(jiān)督管理委員會(huì)
D.人民銀行

最新試題

外國(guó)政要的家庭成員無需應(yīng)采取相應(yīng)的客戶身份識(shí)別措施。

題型：判斷題

公司、零售、投行、中小企業(yè)、資金、運(yùn)營(yíng)、風(fēng)險(xiǎn)、科技（IT）、市場(chǎng)部門等條線的相關(guān)部門和事業(yè)部，在本條線業(yè)務(wù)管理制度中規(guī)定的客戶身份資料和交易記錄保存要求應(yīng)與本辦法的相關(guān)規(guī)定保持一致

題型：判斷題

各機(jī)構(gòu)需收集、更新客戶身份資料或客戶身份信息的，可填寫“客戶盡職調(diào)查表”交由市場(chǎng)部門和客戶經(jīng)理，由其采取相應(yīng)客戶身份識(shí)別措施并按要求反饋

題型：判斷題

我*行可信賴銷售金融產(chǎn)品的金融機(jī)構(gòu)所提供的客戶身份識(shí)別結(jié)果，不再重復(fù)進(jìn)行已完成的客戶身份識(shí)別程序，不用承擔(dān)未履行客戶身份識(shí)別義務(wù)的責(zé)任。

題型：判斷題

識(shí)別客戶和交易的實(shí)際受益人，目的在于確認(rèn)客戶是否為他人利益進(jìn)行交易，了解最終控制交易或享有交易利益的人是誰

題型：判斷題

遠(yuǎn)程柜面可辦理借記卡類、信用卡類、增值服務(wù)類和轉(zhuǎn)賬匯款類等業(yè)務(wù)，但無法辦理投資理財(cái)類業(yè)務(wù)

題型：判斷題

運(yùn)營(yíng)經(jīng)理審批通過后可以為聯(lián)合國(guó)安理會(huì)制裁決議名單、中國(guó)政府有權(quán)機(jī)關(guān)公布的恐怖組織、恐怖分子以及本*行規(guī)定的涉及敏感名單的客戶開立賬戶和提供金融服務(wù)

題型：判斷題

核對(duì)自然人的居民身份證時(shí)，應(yīng)通過公安部建立的聯(lián)網(wǎng)核查公民身份信息系統(tǒng)進(jìn)行核查

題型：判斷題

客戶身份資料和交易記錄保存，指銀行等反洗錢義務(wù)主體依法采取必要措施將客戶身份資料和交易記錄保存一定期限

題型：判斷題

客戶身份資料和交易記錄是履行客戶身份識(shí)別和交易報(bào)告義務(wù)的記錄和證明

題型：判斷題