A.實(shí)體I類戶
B.實(shí)體II類戶
C.無介質(zhì)I類戶
D.面核II類戶
E.Ⅲ類戶
F.存折
您可能感興趣的試卷
你可能感興趣的試題
A.跨行普通匯兌(不含現(xiàn)金匯款)
B.國庫匯款、票據(jù)(包括支票、本票、匯票)兌付或付款
C.平安銀行主動(dòng)發(fā)起的資金調(diào)拔、外匯清算、資金拆借、國庫貸記資金劃拔
D.委托收回(劃回)、托收承付(劃回)
A.回訪客戶
B.實(shí)地查訪
C.向當(dāng)?shù)毓?br />
D.工商行政管理
A.印鑒變更
B.存款人的法定代表人或單位負(fù)責(zé)人
C.單位通訊地址變更并且變更后通訊地址與注冊地址不一致
D.久懸賬戶銷戶重開
A.開戶行同業(yè)或運(yùn)營條線正式員工
B.開戶行同業(yè)和運(yùn)營條線正式員工
C.開戶申請(qǐng)書和銀行賬戶管理協(xié)議
D.開戶申請(qǐng)書和印鑒卡
A.應(yīng)由主管行長監(jiān)交
B.由不參與交接的營業(yè)部經(jīng)理或內(nèi)控經(jīng)理監(jiān)交
C.在人手緊張的情況下,可以由內(nèi)控經(jīng)理指定一名柜員監(jiān)交
D.在人手緊張的情況下,在確保監(jiān)交效力的前提下,可以由主管行長授權(quán)一名柜員監(jiān)交
A.檔案編號(hào)
B.頁數(shù)
C.應(yīng)保管期限
D.已保管期限
A.檔案庫房
B.加鎖保險(xiǎn)柜或保險(xiǎn)箱
C.鐵皮柜
D.抽屜
A.憑證影像及原始交易信息
B.電子憑證
C.圖片影像
D.雙錄資料
E.各種業(yè)務(wù)電子登記簿
F.電子統(tǒng)計(jì)報(bào)表
A.D類科目賬
B.A類內(nèi)部賬戶
C.B類內(nèi)部賬戶
D.保證金賬戶
E.應(yīng)解匯款賬戶
A.D類科目賬
B.A類內(nèi)部賬戶
C.B類內(nèi)部賬戶
D.產(chǎn)品內(nèi)部戶(不含保證金賬戶、應(yīng)解匯款賬戶)
E.產(chǎn)品內(nèi)部戶(含保證金賬戶、應(yīng)解匯款賬戶)
最新試題
公司、零售、投行、中小企業(yè)、資金、運(yùn)營、風(fēng)險(xiǎn)、科技(IT)、市場部門等條線的相關(guān)部門和事業(yè)部,在本條線業(yè)務(wù)管理制度中規(guī)定的客戶身份資料和交易記錄保存要求應(yīng)與本辦法的相關(guān)規(guī)定保持一致
總行各部門和事業(yè)部、各分行應(yīng)采取必要管理措施和技術(shù)措施,防止客戶身份資料和交易記錄的缺失、損毀,防止泄漏客戶身份信息和交易信息
洗錢或利用職務(wù)或崗位便利為洗錢、恐怖融資活動(dòng)提供幫助的,除亮牌處罰和取消遠(yuǎn)程柜面操作權(quán)限外,3年內(nèi)不得再申請(qǐng)遠(yuǎn)程柜面操作權(quán)限
保存的客戶身份資料和交易記錄與保密和安全的的有關(guān)規(guī)定無關(guān)
我*行可信賴銷售金融產(chǎn)品的金融機(jī)構(gòu)所提供的客戶身份識(shí)別結(jié)果,不再重復(fù)進(jìn)行已完成的客戶身份識(shí)別程序,不用承擔(dān)未履行客戶身份識(shí)別義務(wù)的責(zé)任。
個(gè)人客戶的住所地與經(jīng)常居住地不一致的,登記客戶的住所地址
未按要求提供客戶身份證明文件或人民銀行(外管局)等監(jiān)管機(jī)關(guān)要求的其他客戶身份信息的,可以開立賬戶和辦理相關(guān)業(yè)務(wù)
存在代理關(guān)系時(shí),應(yīng)分別對(duì)代理人和被代理人采取相應(yīng)的身份識(shí)別措施
銀行對(duì)客戶身份及交易意愿的核實(shí)采用遠(yuǎn)程視頻或銀行工作人員現(xiàn)場核實(shí)的方式進(jìn)行,客戶對(duì)交易結(jié)果采用紙質(zhì)簽名等方式進(jìn)行確認(rèn)
如客戶身份資料和交易記錄涉及正在被反洗錢調(diào)查的可疑交易活動(dòng),且反洗錢調(diào)查工作在前款規(guī)定的最低保存期屆滿時(shí)仍未結(jié)束的,銀行可不保存至反洗錢調(diào)查工作結(jié)束。