A.處二十萬元以上五十萬元以下罰款
B.對(duì)直接負(fù)責(zé)的董事、高級(jí)管理人員和其他直接責(zé)任人員，處一萬元以上五萬元以下罰款
C.情節(jié)嚴(yán)重的，建議有關(guān)金融監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)責(zé)令停業(yè)整頓或者吊銷其經(jīng)營許可證
D.情節(jié)嚴(yán)重的，建議有關(guān)金融監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)依法責(zé)令金融機(jī)構(gòu)對(duì)直接負(fù)責(zé)的董事、高級(jí)管理人員和其他直接責(zé)任人員給予紀(jì)律處分
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A.將抽象的反洗錢職責(zé)具體化為義務(wù)主體的反洗錢行動(dòng)
B.減少了金融機(jī)構(gòu)尋求制度漏洞、規(guī)避反洗錢義務(wù)的現(xiàn)實(shí)可能性
C.減少了對(duì)反洗錢制度設(shè)計(jì)的需求
D.強(qiáng)化了金融機(jī)構(gòu)反洗錢工作的責(zé)任心和主動(dòng)性
A.未按照規(guī)定保存客戶身份資料和交易記錄的
B.違反保密規(guī)定，泄露有關(guān)信息的
C.未按照規(guī)定建立反洗錢內(nèi)部控制制度的
D.拒絕提供調(diào)查材料
A.反洗錢法
B.刑法
C.金融機(jī)構(gòu)反洗錢規(guī)定
D.金融機(jī)構(gòu)客戶身份識(shí)別和客戶身份資料及交易記錄保存管理辦法
A.違反反洗錢法律的公民、法人或其他組織
B.構(gòu)成洗錢行政違法行為的公民、法人或其他組織
C.構(gòu)成洗錢和恐怖融資犯罪的公民、法人或其他組織
D.不遵守反洗錢規(guī)章的金融機(jī)構(gòu)及其從業(yè)人員
A.數(shù)量比《刑事訴訟法》規(guī)定的舉報(bào)接受機(jī)關(guān)少
B.數(shù)量比《刑事訴訟法》規(guī)定的舉報(bào)接受機(jī)關(guān)多
C.與《刑事訴訟法》規(guī)定的舉報(bào)接受機(jī)關(guān)一致
D.與《刑事訴訟法》規(guī)定的舉報(bào)接受機(jī)關(guān)完全不同
A.盡職責(zé)任是法律對(duì)義務(wù)主體反洗錢職責(zé)作出的兜底性規(guī)定
B.盡職責(zé)任是具有彈性的規(guī)定，而非強(qiáng)制性法定義務(wù)
C.盡職責(zé)任要求金融機(jī)構(gòu)及其職員盡最大可能去履行法律規(guī)范中規(guī)定較為原則的反洗錢職責(zé)
D.盡職責(zé)任可作為監(jiān)管部門衡量金融機(jī)構(gòu)履行反洗錢職責(zé)的尺度和標(biāo)準(zhǔn)
A.非金融機(jī)構(gòu)適用。
B.只有納入反洗錢監(jiān)管范圍的非金融機(jī)構(gòu)才適用。
C.僅適用于金融機(jī)構(gòu)。
D.可與可疑交易報(bào)告義務(wù)相互替代。
A.對(duì)依法履行反洗錢職責(zé)或者義務(wù)獲得的客戶身份資料和交易信息，金融機(jī)構(gòu)必須絕對(duì)保密。
B.對(duì)依法履行反洗錢職責(zé)或者義務(wù)獲得的客戶身份資料和交易信息，金融機(jī)構(gòu)不得以任何形式對(duì)外提供。
C.對(duì)依法履行反洗錢職責(zé)或者義務(wù)獲得的客戶身份資料和交易信息，金融機(jī)構(gòu)可以向同業(yè)金融機(jī)構(gòu)提供。
D.對(duì)依法履行反洗錢職責(zé)或者義務(wù)獲得的客戶身份資料和交易信息，金融機(jī)構(gòu)可以依法對(duì)外提供。
A.履行反洗錢義務(wù)的機(jī)構(gòu)及其工作人員依法提交大額和可疑交易報(bào)告，受法律保護(hù)。
B.金融機(jī)構(gòu)可向其他組織和個(gè)人提供客戶交易信息。
C.金融機(jī)構(gòu)提交大額和可疑交易報(bào)告，可以因此免除各種民事責(zé)任和刑事責(zé)任
D.金融機(jī)構(gòu)提交大額和可疑交易報(bào)告，可以因此免除違反銀行保密法所產(chǎn)生的各種民事責(zé)任和刑事責(zé)任
A.依據(jù)反洗錢制度中“保密義務(wù)的免責(zé)”原則，銀行可不受《商業(yè)銀行法》中保密條款的約束
B.依據(jù)反洗錢制度中“保密義務(wù)的免責(zé)”原則，金融機(jī)構(gòu)可向其他組織和個(gè)人提供客戶交易信息
C.依據(jù)反洗錢制度中“保密義務(wù)的免責(zé)”原則，金融機(jī)構(gòu)在提交大額和可疑交易報(bào)告時(shí)仍不能免除保密義務(wù)
D.依據(jù)反洗錢制度中“保密義務(wù)的免責(zé)”原則，金融機(jī)構(gòu)在提交大額和可疑交易報(bào)告時(shí)可免除保密義務(wù)
最新試題
公司收到涉嫌（）的可疑交易報(bào)告后對(duì)涉嫌的交易進(jìn)行分析、甄別，有合理理由認(rèn)為該交易或者客戶與該違法犯罪活動(dòng)有關(guān)的，經(jīng)可疑交易審定崗、合規(guī)總監(jiān)審批后在可疑交易發(fā)生后的24小時(shí)內(nèi)向中國反洗錢監(jiān)測(cè)分析中心、公司所在地中國人民銀行分支機(jī)構(gòu)、公安機(jī)關(guān)報(bào)告。
公司受制裁個(gè)體包含（）、中國公安部公布的三批“東突”恐怖組織及恐怖分子名單、美國、歐盟（及其成員國）及英國等主權(quán)國家公布的制裁名單。（）
金融機(jī)構(gòu)及其分支機(jī)構(gòu)未按照規(guī)定設(shè)立反洗錢專門機(jī)構(gòu)或者指定內(nèi)設(shè)機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)反洗錢工作的，由國務(wù)院反洗錢行政主管部門建議中國銀行業(yè)監(jiān)督委員會(huì)、中國證券監(jiān)督管理委員會(huì)或者中國保險(xiǎn)監(jiān)督管理委員會(huì)等依法責(zé)令金融機(jī)構(gòu)對(duì)直接負(fù)責(zé)的董事、高級(jí)管理人員和其他直接責(zé)任人員給予（）。
在中華人民共和國境內(nèi)設(shè)立的金融機(jī)構(gòu)和按照規(guī)定應(yīng)當(dāng)履行反洗錢義務(wù)的特定非金融機(jī)構(gòu)，應(yīng)當(dāng)依法采取預(yù)防、監(jiān)控措施，建立健全（）、客戶身份資料和交易記錄保存制度、大額交易和可疑交易報(bào)告制度，履行反洗錢義務(wù)。
《金融機(jī)構(gòu)反洗錢規(guī)定》的施行時(shí)間是（）。
中國人民銀行設(shè)立中國反洗錢監(jiān)測(cè)分析中心，依法履行的職責(zé)不包括（）。
各部門和分支機(jī)構(gòu)開展反洗錢培訓(xùn)應(yīng)覆蓋到單位全體員工。針對(duì)全體員工的反洗錢培訓(xùn)，每年至少（）次；針對(duì)新員工的培訓(xùn)，應(yīng)在其入職后（）個(gè)月內(nèi)至少進(jìn)行1次。當(dāng)?shù)乇O(jiān)管部門有更高培訓(xùn)頻率要求的，應(yīng)遵守其規(guī)定。
公司按照（）、客戶行為、資金劃轉(zhuǎn)、交易特征等多個(gè)維度建立可疑交易監(jiān)測(cè)模型，模型設(shè)置采取系統(tǒng)監(jiān)測(cè)和人工監(jiān)測(cè)相結(jié)合的模式。
《中華人民共和國反洗錢法》規(guī)定，金融機(jī)構(gòu)未按照規(guī)定履行大額交易和可疑交易報(bào)告義務(wù)且情節(jié)嚴(yán)重的，對(duì)金融機(jī)構(gòu)處（）罰款。
反洗錢是金融機(jī)構(gòu)的（）義務(wù)，金融機(jī)構(gòu)要明細(xì)各條線（部門）和各類人員的反洗錢職責(zé)，特別是要積極發(fā)揮業(yè)務(wù)條線（部門）在了解客戶方面的基礎(chǔ)性作用，避免反洗錢工作職責(zé)的空洞化。