根據(jù)《證券法》，下列關于上市公司收購相關法律責任的說法，錯誤的有（）。
I.收購人的控股股東利用上市公司收購，損害被收購公司及其股東的合法權益，應當由被收購公司承擔賠償責任
II.收購人利用上市公司收購，損害被收購公司股東的合法權益，無需承擔賠償責任
III.收購人未按照規(guī)定履行上市公司收購的公告、發(fā)出收購要約義務的，責令改正，給予警告，并處以罰款
IV.收購人控股股東未按照規(guī)定履行上市公司收購的公告、發(fā)出收購要約義務的，責令改正，給予警告，并處以罰款
A.I、II、IV
B.I、III
C.II、III、IV
D.I、II、III、IV
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根據(jù)《證券公司內(nèi)部控制指引》，下列關于證券公司內(nèi)部控制主要內(nèi)容的說法，正確的有（）
I.業(yè)務創(chuàng)新的內(nèi)部控制不屬于證券公司內(nèi)部控制的主要內(nèi)容
II.信息系統(tǒng)的內(nèi)部控制屬于證券公司內(nèi)部控制的主要內(nèi)容
III.分支機構(gòu)內(nèi)部控制屬于證券公司內(nèi)部控制的主要內(nèi)容
IV.人力資源管理內(nèi)部控制屬于證券公司內(nèi)部控制的主要內(nèi)容
A.II、III、IV
B.I、III、IV
C.I、II、III
D.I、II、IV
根據(jù)《金融機構(gòu)大額交易和可疑交易報告管理辦法》，下列關于證券公司向其所在地中國人民銀行或者其分支機構(gòu)報告形式的說法，正確的有（）。
I.口頭形式
II.書面形式
III.電子形式
IV.現(xiàn)場匯報
A.I、II
B.I、III、IV
C.II、III
D.II、III、IV
根據(jù)《證券公司內(nèi)部控制指引》，下列關于證券公司業(yè)務部門承擔的內(nèi)控職責的說法，正確的有（）。
I.業(yè)務部負責人對其業(yè)務范圍內(nèi)的具體作業(yè)程序和風險控制措施進行自我檢查和評價
II.相關業(yè)務人員應對違反職責范圍內(nèi)的內(nèi)部控制導致的風險和損失承擔首要責任
III.相關業(yè)務人員有義務向證券公司報告內(nèi)部控制的缺陷并及時加以糾正
IV.業(yè)務部門僅接受證券公司上級管理部門的業(yè)務檢查和指導
A.I、III、IV
B.I、II、III、IV
C.I、II、III
D.II、IV
A.確認、保護和發(fā)展對統(tǒng)治階級有利的社會關系和社會秩序
B.打擊黑惡勢力
C.規(guī)范個人行為
D.確定權利和義務
A.將自營業(yè)務與經(jīng)紀業(yè)務混合操作
B.將自營賬戶借給他人使用
C.由非自營業(yè)務部門負責自營業(yè)務所需資金的調(diào)度
D.假借個人名義進行自營業(yè)務
最新試題
下列屬于證券公司開展經(jīng)紀業(yè)務應符合的行政法規(guī)是（）。
根據(jù)《證券法》，下列關于證券投資咨詢機構(gòu)及其從業(yè)人員從事證券服務業(yè)務的做法，正確的是（）
根據(jù)《證券公司信息隔離墻制度指引》，下列關于合規(guī)總監(jiān)和合規(guī)部門建立信息隔離墻相關制度職責的說法，正確的有（）I.合規(guī)總監(jiān)和合規(guī)部門負有信息隔離墻相關制度的審查職責II.合規(guī)總監(jiān)和合規(guī)部門負有信息隔離墻相關制度的咨詢職責III.合規(guī)總監(jiān)和合規(guī)部門負有信息隔離墻相關制度的培訓職責IV.合規(guī)總監(jiān)和合規(guī)部門承擔執(zhí)行信息隔離墻相關制度的直接管理責任
證券基金經(jīng)營機構(gòu)使用港股投資顧問服務，以下不符合業(yè)務規(guī)范的是（）。
下列關于證券期貨經(jīng)營機構(gòu)資產(chǎn)管理計劃投資者權利義務的說法，錯誤的是（）。
根據(jù)《證券法》，下列關于上市公司收購的說法，正確的有（）。I.投資者可以采取要約收購、協(xié)議收購及其他合法方式收購上市公司II.在收購要約確定的承諾期限內(nèi)，收購人可以撤銷其收購要約III.上市公司發(fā)行不同種類股份的，收購人可以針對不同種類股份提出不同的收購條件IV.收購要約提出的各項收購條件，適用于被收購公司的所有股東
下列屬于中國證監(jiān)會等監(jiān)管機構(gòu)制定信用業(yè)務相關監(jiān)管政策重要法律依據(jù)的是（）
下列關于證券公司柜臺市場業(yè)務的定期及重大事項報告機制的說法，錯誤的是（）。
根據(jù)《證券期貨經(jīng)營機構(gòu)及其工作人員廉潔從業(yè)規(guī)定》，下列關于證券期貨經(jīng)營機構(gòu)工作人員違反廉潔從業(yè)規(guī)定的說法，錯誤的是（）
證券公司應加強對境外分支機構(gòu)的管理，如果《法人金融機構(gòu)洗錢和恐怖融資風險管理指引（試行）要求比所駐國家或地區(qū)的相關規(guī)定更為嚴格，但所駐國家或地區(qū)法律禁止或限制境外分支機構(gòu)實施該法規(guī)的，下列做法錯誤的是（）