A.一般用詞組或短句表述
B.能準確、鮮明地指出等閑因素的核心特征
C.可以使用“不合規(guī)”、“違規(guī)”、“風險”等詞語
D.采用偏負面的具體性詞語
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A.支行行長
B.綜合管理部
C.運營管理部
D.風險經(jīng)理
A.事由說明
B.其他品種流程
C.識別事由
D.報送說明
A.執(zhí)行、交割和流程管理
B.外部欺詐
C.內(nèi)部欺詐類
D.客戶產(chǎn)品和業(yè)務(wù)活動
A.風險信號與風險因素之間是精確的一一對應關(guān)系
B.一個好的風險信號表明風險因素一定存在
C.風險因素是指風險信號表現(xiàn)出來的某些違反常態(tài)、常規(guī)、制度的行為或現(xiàn)象
D.風險信號的重要性體現(xiàn)在它對風險事件發(fā)生的預示作用
A.業(yè)務(wù)管理部門
B.風險管理部門
C.風險管理委員會
D.RCSA主辦業(yè)務(wù)部門
A.剩余風險
B.固有風險
C.操作風險
D.國家風險
A.報送說明
B.識別事由
C.事由說明
D.其他品種流程
A.①②③④⑤⑥⑦⑧⑨
B.①③④⑤⑨
C.②④⑥⑧⑨
D.③④⑤⑦⑧
A.風險管理部門
B.運營管理部
C.個人金融部
D.公司業(yè)務(wù)部
A.風險管理部門
B.評估小組
C.評估人員
D.RCSA主辦業(yè)務(wù)部門
最新試題
RCSA實施前,要對全體參與人員進行系統(tǒng)性的培訓,培訓內(nèi)容主要包括()。
金庫安全重點監(jiān)控的內(nèi)容包括()。
銀行為客戶辦理電子銀行注冊業(yè)務(wù)時,須與客戶簽訂()。
柜員行為管理應重點關(guān)注的風險因素有()。
檢查電子銀行開戶資料時,對于企業(yè)客戶資料應()。
風險經(jīng)理在檢查客戶留存資料時,如發(fā)現(xiàn)客戶身份證聯(lián)網(wǎng)核查信息不一致,應查看是否有佐證留存,佐證包括()。
根據(jù)操作風險點的梳理標準,下列表述屬于風險信號的有()。
網(wǎng)上銀行、電話銀行、手機銀行業(yè)務(wù)檢查應重點關(guān)注的風險因素有()。
在操作風險識別工作中,發(fā)現(xiàn)某網(wǎng)點有下述四種現(xiàn)象,明確為外部欺詐的有()。
操作風險識別是操作風險管理的起點,準確的操作風險識別基于()。