A.執(zhí)行、交割和流程管理
B.外部欺詐
C.內(nèi)部欺詐類
D.客戶產(chǎn)品和業(yè)務(wù)活動
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A.風險信號與風險因素之間是精確的一一對應(yīng)關(guān)系
B.一個好的風險信號表明風險因素一定存在
C.風險因素是指風險信號表現(xiàn)出來的某些違反常態(tài)、常規(guī)、制度的行為或現(xiàn)象
D.風險信號的重要性體現(xiàn)在它對風險事件發(fā)生的預(yù)示作用
A.業(yè)務(wù)管理部門
B.風險管理部門
C.風險管理委員會
D.RCSA主辦業(yè)務(wù)部門
A.剩余風險
B.固有風險
C.操作風險
D.國家風險
A.報送說明
B.識別事由
C.事由說明
D.其他品種流程
A.①②③④⑤⑥⑦⑧⑨
B.①③④⑤⑨
C.②④⑥⑧⑨
D.③④⑤⑦⑧
A.風險管理部門
B.運營管理部
C.個人金融部
D.公司業(yè)務(wù)部
A.風險管理部門
B.評估小組
C.評估人員
D.RCSA主辦業(yè)務(wù)部門
A.風險管理部門
B.業(yè)務(wù)主管部門
C.風險管理委員會
D.行長
A.控制意見
B.優(yōu)化方案
C.控制措施
D.控制來源
A.周
B.旬
C.月
D.季
最新試題
以下哪幾項是中國農(nóng)業(yè)銀行開發(fā)的操作風險管理信息系統(tǒng)，包括的功能模塊。（）
風險經(jīng)理檢查信用卡催收，應(yīng)檢查的內(nèi)容有（）。
信用卡申請資料中需客戶提供的資料包括（）。
柜員崗位設(shè)置上不相容的崗位包括（）。
根據(jù)操作風險點的梳理標準，下列表述屬于風險信號的有（）。
風險經(jīng)理在檢查客戶留存資料時，如發(fā)現(xiàn)客戶身份證聯(lián)網(wǎng)核查信息不一致，應(yīng)查看是否有佐證留存，佐證包括（）。
柜員行為管理應(yīng)重點關(guān)注的風險因素有（）。
某有限公司2007年11月26日與某支行建立信貸關(guān)系，首筆貸款5000萬元，期限一年，用途為購手機，檢查發(fā)現(xiàn)的主要問題如下：（1）借款人財務(wù)報表中存在的明顯問題未予揭示；（2）貸款被挪用；（3）未按規(guī)定進行貸后檢查。從操作風險管理角度，上述問題可以提煉為操作風險點名稱的有：（）
賬戶掛失解掛解鎖的檢查要點包括（）。
個人汽車貸款進行操作風險點梳理時，下列描述中屬于風險點“虛假銷售”對應(yīng)風險因素的有（）。