判斷題主辦券商推薦業(yè)務與做市業(yè)務可不設置隔離。（）

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1.多項選擇題信息隔離墻的原則有哪些？（）

A.需知原則
B.客觀性原則
C.公開原則
D.保密原則

2.多項選擇題中央控制室主要職責包括哪些？（）

A.對發(fā)布證券研究報告是否符合觀察名單或者限制名單規(guī)定進行審閱
B.對證券公司證券自營、證券做市、資產管理等部門適用的觀察名單和限制名單內的證券或者交易活動進行監(jiān)控
C.對發(fā)現(xiàn)的可疑沖突預警問題進行調查落實
D.對利益沖突部門之間的業(yè)務協(xié)作等進行審查監(jiān)控

3.多項選擇題信息隔離墻具有哪些功能？（）

A.防范內幕交易
B.管理利益沖突
C.抗辯效力
D.促進業(yè)務協(xié)作

4.單項選擇題因履行管理職責需要知悉敏感信息的人員為墻上人員，以下哪一部門人員為墻上人員？（）

A.投資銀行部門
B.信息技術部門
C.研究咨詢業(yè)務部門
D.證券自營部門

5.單項選擇題信息隔離墻制度始于（）。

A.美林證券案
B.美國希爾森證券案
C.安然財務舞弊案
D.摩根大通兼并重組案

9.多項選擇題基金個人投資者購買基金時除關注基金業(yè)績外，還應該關注哪些？（）

A.基金經理
B.基金回撤
C.基金公司
D.基金風格

10.多項選擇題財富管理業(yè)務有哪些特點？（）

A.輕資產
B.高ROE
C.穩(wěn)定
D.波動性大