A.NRA
B.FTN
C.OSA
D.FTE
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A.加強型盡職調(diào)查
B.提高洗錢風險等級
C.暫?？缇硺I(yè)務(wù)
D.退出客戶關(guān)系
A.由較低風險級別向上調(diào)整的，需注明理由并經(jīng)本級機構(gòu)審核人員同意。
B.由中風險及以下級別逐級向下調(diào)整的，需注明理由后上報二級分行客戶部門和反洗錢主管部門，并經(jīng)部門審核人員審核同意。
C.由極高風險、高風險逐級向下調(diào)整的，需注明理由后逐級上報一級分行客戶部門和反洗錢主管部門，并經(jīng)部門審核人員審核同意。
D.總行直營部門申請客戶風險等級向下調(diào)整的，需經(jīng)總行反洗錢中心審核人員審核同意。
A.客戶或其控股股東/投資人（持股比例50%及以上）真實命中美國財政部海外資產(chǎn)控制辦公室（簡稱OFAC）特別指定國民名單（SDN名單）的，原則上應(yīng)拒絕準入，避免向SDN名單制裁對象提供跨境金融服務(wù)。
B.股東/投資人（持股比例不足50%）或其他主要關(guān)聯(lián)方命中SDN名單，經(jīng)辦機構(gòu)認為可以準入的，需按照相關(guān)規(guī)定開展制裁風險盡職調(diào)查，并提交至相應(yīng)層級進行審批，確保其跨境業(yè)務(wù)不會給農(nóng)行帶來制裁合規(guī)風險。
C.主要關(guān)聯(lián)方真實命中外國政要、國際組織高級管理人員等特定自然人，或為特定自然人特定關(guān)系人員的，禁止準入，經(jīng)本級機構(gòu)審核人員確認后流程終止。
D.客戶或其主要關(guān)聯(lián)方真實命中中國、聯(lián)合國制裁名單、內(nèi)部拒絕名單的，禁止準入，經(jīng)本級機構(gòu)審核人員確認后流程終止。
A.內(nèi)勤行長在盡職調(diào)查后認為可以準入的，需根據(jù)客戶制裁風險等級，將盡職調(diào)查檔案提交至不同層級進行審核
B.中風險及以下客戶的盡職調(diào)查檔案，應(yīng)由本級機構(gòu)審核人員審核
C.高風險及以上客戶的盡職調(diào)查檔案，應(yīng)逐級上報至一級分行客戶部門及反洗錢部門審核人員審核
D.極高風險及以上客戶的盡職調(diào)查檔案，應(yīng)逐級上報至總行客戶部門及反洗錢部門審核人員審核
A.極高風險客戶：每6個月一次
B.高風險客戶：每12個月一次
C.中風險客戶：每24個月一次
D.中低風險及低風險客戶：每48個月一次
最新試題
根據(jù)《法人金融機構(gòu)反洗錢分類評級管理辦法》，評級指標包括（）。
如果金融機構(gòu)懷疑或有合理理由懷疑資金為犯罪收益，或與恐怖融資有關(guān)，金融機構(gòu)應(yīng)當依據(jù)法律要求，立即向（）報告。
法人金融機構(gòu)應(yīng)當形成書面的自評估報告，經(jīng)高級管理層審定后上報董事會或董事會下設(shè)的專業(yè)委員會審閱，并（）報告對法人機構(gòu)具有管轄權(quán)的人民銀行總行或分支機構(gòu)。
每年（），法人金融機構(gòu)應(yīng)當將單位負責人或主管反洗錢工作高級管理人員簽字確認的自評表及相關(guān)證明材料報送中國人民銀行或其分支機構(gòu)。
申請銀行業(yè)金融機構(gòu)董事、高級管理人員任職資格，擬任人應(yīng)當具備哪些條件？（）
根據(jù)二級制裁的規(guī)定，美國主管部門有權(quán)向參與制裁業(yè)務(wù)的非美國人、實體或金融機構(gòu)實施制裁，即使業(yè)務(wù)本身不涉及美國司法管轄權(quán)。
下列不屬于現(xiàn)行安理會制裁國家的是？（）
制裁名單篩查命中且確定違反制裁規(guī)定的，應(yīng)復審后受理該業(yè)務(wù)。
下面哪種情形下，金融機構(gòu)不能直接將客戶定級為低風險客戶？（）
對反洗錢內(nèi)部控制基礎(chǔ)與環(huán)境的評價可以考慮哪些因素？（）