單項選擇題證券期貨業(yè)機構(gòu)應(yīng)當將反洗錢工作納入該單位的業(yè)績考核范圍，制定有針對性的什么考核指標？（）
A.量化考核指標
B.系統(tǒng)考核指標
C.單一考核指標
D.利潤考核指標
您可能感興趣的試卷
你可能感興趣的試題
1.單項選擇題證券期貨業(yè)機構(gòu)應(yīng)確?？蛻麸L險評估工作流程具有（）或可追溯性。
A.可稽核性
B.正確性
C.可行性
D.完整性
2.單項選擇題在保存環(huán)境上，不屬于防磁、防潮的種類是（）。
A.磁帶
B.光盤
C.硬盤
D.紙質(zhì)檔案
3.單項選擇題以下哪個行業(yè)不屬于現(xiàn)金密集行業(yè)？（）
A.證券行業(yè)
B.廢品收購、旅游
C.餐飲、零售
D.藝術(shù)品收藏、拍賣
4.單項選擇題證券期貨業(yè)機構(gòu)對于（）客戶要了解其金來源、資金用途、經(jīng)濟狀況或者經(jīng)營狀況等信息，加強對其金融蛟交易活動的監(jiān)測分析。
A.低風險客戶
B.中風險客戶
C.高風險客戶
D.禁止類客戶
5.單項選擇題我國關(guān)于洗錢犯罪的主觀要件的規(guī)定，下列說法正確的是（）
A.過失洗錢行為也構(gòu)成洗錢犯罪
B.洗錢犯罪的明知要件是指犯罪行為人確知道清洗資金是上游犯罪所得
C.行為人實施洗錢行為時主觀上必須是故意的
D.通過客觀證據(jù)推定行為人應(yīng)當知道清洗資金是上游犯罪所得不構(gòu)成洗錢犯罪
最新試題
《禁止非法販運麻醉藥品和精神藥物公約》由（）發(fā)布。
題型：單項選擇題
根據(jù)相關(guān)法規(guī)規(guī)定，證券期貨業(yè)法人機構(gòu)的反洗錢年度報告內(nèi)容應(yīng)當覆蓋（）
題型：多項選擇題
證券期貨業(yè)機構(gòu)應(yīng)確?？蛻麸L險評估工作流程具有（）或可追溯性。
題型：單項選擇題
金融機構(gòu)在識別境外單位客戶時有效身份證件包括（）
題型：多項選擇題
以下哪個行業(yè)不屬于現(xiàn)金密集行業(yè)？（）
題型：單項選擇題
（）年，F(xiàn)ATF《四十項建議》規(guī)定，將洗錢行為規(guī)定為犯罪。
題型：單項選擇題
以下哪類金融機構(gòu)不是《金融機構(gòu)大額交易和可疑交易報告管理辦法》新增的適用對象？（）
題型：單項選擇題
下列關(guān)于利用共同基金進行洗錢的描述中，正確的有（）
題型：多項選擇題
下列哪三個部門于2014年1月聯(lián)合發(fā)布了《涉及恐怖活動資產(chǎn)凍結(jié)管理辦法》？（）
題型：多項選擇題
持以下身份證件的客戶，哪類客戶的洗錢風險相對較低？（）
題型：單項選擇題