多項選擇題金融機構(gòu)在識別境外單位客戶時有效身份證件包括（）

A.經(jīng)過公證的境外有效商業(yè)注冊登記證明文件
B.董事會或董事、主要股東及有權(quán)人士授權(quán)委托書，能夠證明授權(quán)人有權(quán)授權(quán)的文件
C.授權(quán)人的有效身份證明文件
D.代理人有效身份證明文件


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1.多項選擇題風(fēng)險等級劃分后，金融機構(gòu)應(yīng)（）。

A.根據(jù)客戶或者賬戶的風(fēng)險等級，定期審核本金融機構(gòu)保存的客戶基本信息
B.對風(fēng)險等級較高客戶或者賬戶的審核應(yīng)嚴于對風(fēng)險等級較低客戶或者賬戶的審核
C.對本金鬲機構(gòu)風(fēng)險等級最高的客戶者賬戶，至少每半年進行一次審核
D.風(fēng)險劃分標(biāo)準報送中國人民銀行

2.多項選擇題金融機構(gòu)配合開展反洗錢調(diào)查是指金融機構(gòu)根據(jù)（）的調(diào)查要求，對有關(guān)可疑客戶及可疑交易的情況配合進行調(diào)查和反饋。

A.中國人民銀行
B.中國人民銀行省一級分支機構(gòu)
C.中國人民銀行地（市）一級分支機構(gòu)
D.中國人民銀行縣（市）一級分支機構(gòu)

3.多項選擇題公安部第一批公布的“東突”組織和恐怖分子名單包括以下哪些個組織？（）

A.東突厥斯坦伊斯蘭運動
B.東突厥斯坦解放組織
C.世界維吾爾青年代表大會
D.東突厥斯坦新聞信息中心

4.多項選擇題客戶洗錢風(fēng)險分類的參考指標(biāo)包括（）。

A.國家或地區(qū)因素
B.行業(yè)因素
C.身體健康狀況
D.消費觀念

5.多項選擇題下列關(guān)于利用共同基金進行洗錢的描述中，正確的有（）

A.這種洗錢方式在基金行業(yè)發(fā)達且規(guī)模巨大的西方國家較為常見
B.這種洗錢方式在基金行業(yè)發(fā)達且規(guī)模巨大的東方國家較為常見
C.典型案例有上世紀80年代中期著名的Edward洗錢案件。
D.典型案例有上世紀80年代中期著名的David洗錢案件。

6.多項選擇題依據(jù)《金融機構(gòu)客戶身份識別和客戶份資料及交易記錄保存管理辦法》，下述說法中正確的有（）

A.客戶身份資料信息自業(yè)務(wù)關(guān)系建立后至少保存5年
B.客戶交易信息自業(yè)務(wù)關(guān)系結(jié)束當(dāng)年起至少保存5年
C.客戶一次性交易信息自記賬當(dāng)年起至少保存5年
D.同一介質(zhì)上存有不同保存期限客戶身份資料或者交易記錄的，應(yīng)當(dāng)按照5年期限保存

7.多項選擇題按照《金融機構(gòu)報告涉嫌恐怖融資的可疑交易管理辦法》，金融機構(gòu)發(fā)現(xiàn)涉恐資金交易應(yīng)向（）部門報告

A.中國反洗錢監(jiān)測分析中心
B.中國人民銀行當(dāng)?shù)胤种C構(gòu)
C.當(dāng)?shù)毓矙C關(guān)
D.當(dāng)?shù)匕踩珯C關(guān)

8.多項選擇題證券期貨業(yè)金融機構(gòu)應(yīng)綜合考慮客戶背景、社會經(jīng)濟活動特點等各方面情況，衡量本機構(gòu)對其開展客戶盡職調(diào)查工作的難度，評估客戶風(fēng)險。客戶風(fēng)險子項包括（）

A.客戶信息的公開程度
B.客戶所持身份證件或身份證明文件的種類。
C.自然人客戶財務(wù)狀況、資金來源、年齡
D.非自然人客戶的股權(quán)或控制權(quán)結(jié)構(gòu)、存續(xù)時間。

9.多項選擇題根據(jù)相關(guān)法規(guī)規(guī)定，證券期貨業(yè)法人機構(gòu)的反洗錢年度報告內(nèi)容應(yīng)當(dāng)覆蓋（）

A.本機構(gòu)總部各項業(yè)務(wù)
B.全部分支機構(gòu)各項業(yè)務(wù)
C.僅限部分分支機構(gòu)各項業(yè)務(wù)
D.僅限人民銀行當(dāng)年度開展過現(xiàn)場檢查的分支機構(gòu)